法治央企建设在实践中不断推陈出新涌现新举措，在数字化转型中应用新工具，创造新方法，促进工作范式升维。本次推出《联通集团法务实践精粹》专栏，萃取联通集团五大省分公司一线人员的法律智慧，内容涉及合规管理领域拓展、合规工作范式数字化突破、规章制度体系化管理、诉讼正价值挖掘、清单工作法防范法律风险等五个方面的实践经验。专栏由中国联通集团法律部李辉老师牵头，推出系列文章。

聚焦员工诚信,开拓企业合规管理创新区

一、员工诚信，是企业合规大业的压舱石

《法治社会建设实施纲要（2020-2025）》中提到，要推进社会诚信建设，完善诚信建设长效机制，加强诚信理念宣传教育，组织诚信主题实践活动…诚信是合规的内核，企业经营要诚实信用，员工行为要诚实信用。以诚信传播合规理念，以诚信为聚焦点开辟合规管理创新区，让合规全面融入到企业的管理体系。

福建联通创建了具有中国特色的员工信用管理体系，从员工守诚信角度做有温度的合规管理。

宏观管理方面，提升企业治理能力,将国家持续建设的“社会信用体系”覆盖至企业管理内部,建立守信激励和失信惩戒机制,在诚信建档、信用评价及应用等环节,明确各项规则、标准和程序,强化日常管理监督,规范员工行为。

微观管理方面，在原有员工岗位绩效评价基础上,整合现有多维评价指标,对员工诚信素质进行立体画像。建立员工信用数据收集机制，提炼生成员工个人信用指标，让“诚信”量化，看得见、抓的住、行得通。引导全体员工关注自身信用记录,让诚实守信成为全体员工共同的价值追求和行为准则,形成“知信、守信、维信、用信”的企业新风尚。

二、做实员工“诚信”合规,合规管理打开创新空间

（一）明确工作范畴，将员工“诚信”合规管起来 

厘清工作定位,梳理工作范畴，出台《员工信用管理办法》，作为将员工诚信管理的纲领性文件，纳入企业合规基本管理制度的配套安排，丰富企业合规管理覆盖面。“员工信用管理”围绕日常规范、岗位诚信、廉洁纪律、合规行为、创新创优五个维度，对员工日常行为及岗位行为开展的信用评价，强化守信激励与失信惩戒。

提出诚信标准,全体员工要承担诚信职责：一是严格遵守法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度等要求，依法合规履行本岗位职责。二是生产经营活动中争先创优，主动完成合规学习，日常工作中将发现的合规缺陷予以主动汇报，持续提升员工信用等级，树立良好诚信形象。

（二）建立信用评价模型，提供员工信用画像

员工诚信评价模型的逻辑底座是企业与员工间的“合同契约关系”。信用模型是以员工为核心，围绕员工的日常行为规范和岗位职责设计的通用模型，包含五个维度，分别是 “日常规范、岗位诚信、廉洁纪律、合规行为、创新创优”。每个信用维度都会设置“信用指标”,作为不同专业领域对员工开展信用评价的具体指标，包括正向行为指标与负向行为指标。根据情节严重、损失后果及正向贡献值大小等划分不同档级，并提供了严谨细致的《信用评分规则》。

其中日常规范覆盖考勤纪律、财务信用、安全保密义务等；岗位诚信强调合理履行劳动合同义务，遵守岗位履职相关的法律法规和制度规范，兑现业绩承诺；廉洁纪律彰显对国企干部员工的严格管束。为突出对党员和领导干部的高标准、严要求，增加党员违反党员管理、领导干部违反廉洁承诺或事项报告作为负向警示。合规行为和创新创优作为正向鼓励，将员工对企业创新发展、合规管理做出的贡献行为纳入评价范围。信用评分强化对直接行为人或直接责任人的评价，诚信评价结果仅指向个人进行加减分，负向评价时管理人员不因承担管理责任而被信用扣分。

(三)法律科技加持，数据准确保障“诚信”可信

利用新技术建设“信用管理平台”，试水合规工作数字化转型，注重底层技术的先进性，保障高质量功能的规划与应用。在信用档案、工作台的传统功能之外，增设数据统计、大屏数据功能，从全新视角引入数据思维，以数据为依据聚集诚信指数，将最前沿的工作举措应用在合规管理中。将信用数据的记录、查询、统计分析等基础工作，结合信息录入、数据审批、授权查阅、异议申诉、复议申请、数据整合分析等后续衍生工作，进行一体化整合。采用先进技术做大屏视图，对全公司各级单位员工整体信用情况及动态变化进行动态的用可视化展示。

（四）积点激励，发挥正向引导作用

为了突出信用体系的正向激励作用，将常态化激励机制确定为信用体系的核心。福建公司按年度给予员工信用积点激励，作为员工福利待遇的组成部分。信用积点的设置不触动员工原有的“福利蛋糕”，而是在原有基础上单列福利项目，增加针对性的激励措施。2021年首次以年度激励形式，开展信用积点兑换活动，获得员工普遍赞誉。员工做好诚信的同时得到经济实惠，体验到“信用的价值”。

（五）岗位回避，给予必要信用惩戒

为了强化信用体系的监管作用，公司会对“失信员工”在一定期限内进行信用惩戒。如对于反复发生“岗位违规”的员工，会进行岗位调整或培训后重新上岗。对于存在较为严重“信用瑕疵”的员工，公司规定在一定期限内该员工不得参加公司组织的岗位双选、竞聘或其他晋升活动。

三、统筹规划，提高资源利用率

福建联通将员工“诚信”合规管起来的先进做法，并未打破各专业线原有管理格局，也不增设新的管理指标，通过增加信用评价管理拓宽合规管理覆盖面。利用新技术，结合新算法，将现行在用的多个管理指标整合创建新模型。以数据驱动合规管理质量提升，用数据为员工稽核长期稳定、立体化的客观的信用评价指数。

在持续深耕与不懈努力中，以“失信惩戒，守信激励”为宗旨，营造“用诚信浇灌，让信任成长”的企业合规文化，将诚信理念植入员工头脑深处，落实到具体行为中。“守信合规”已经成为福建联通的主流文化,管理创新助力企业的合规工作跃迁新高度。

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《采取清单工作法，合规应对劳动用工四大风险》

中国联通李辉 山东联通范光磊、陆晨

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