一、基本情况

广东省能源集团有限公司（以下简称“广东能源集团”）深入贯彻落实广东省国资委“推动法治框架下法律、合规、风险、内控四项职能协同运作”要求，以融入业务、高效协同为原则，以制度融合、体系融合“两项融合”为抓手，开展合规管理体系建设，推动法律合规风险内控四项职能“四位一体”协同运作，着力提升合规管理实效，做深做实合规管理“护航者”“守门员”的职能。

           二、有益经验

1. 抓实制度融合，避免合规制度与其他制度“两层皮”

在推进合规管理体系建设过程中，坚持将合规要求融入现有制度，形成以1项合规方针为引领、1项合规管理基本制度为基础、4项合规管理运行细则为配套、8项专项合规指南为指引及其他N项具体业务制度为辅助的“1 + 1 + 4 + 8 + N”合规管理制度体系。

在推进ISO 37301、GB/T35770合规管理体系认证工作过程中，以“制度对标”为原则，基于已有的合规管理相关规定，对其进行补充、修改和完善，使其满足国资监管及ISO 37301、GB/T35770标准相关合规管理要求，提升合规管理体系的适用性、有效性和可操作性。

2. 抓实体系融合，避免合规管理体系与其他管理体系“两层皮”

坚持合规管理服务业务这一基本方向，将合规管理体系与已有的安全生产、投资管理、财务管理、人力资源管理等体系相融合。
压实各业务及职能部门作为合规管理“第一道防线”的职责，使合规义务识别、合规风险防范落实到业务关口。

以合规审查为核心，抓业务、重执行，把合规管控融入业务流程，分类设计重大决策、规章制度、经济合同合规审查表，优化各项审查要素，使合规审查表满足“一线能用、二线能审、三线能查”的需求。

3. 推动法律合规风险内控“四位一体”协同运作

融合开展年度合规义务识别、风险识别、内控自评价、合规管理体系有效性评价工作，实现一次评估审核覆盖多项业务体系，并以风险管理为导向、合规管理为重点、业务链为基础，整合编制《合规风控手册》及《合规风控库》，实现将合规义务与业务职能、风险点相关联，法律、合规、风险、内控四项职能协同运作，实现让风险识别有据可查、让风险应对有招可出、让审查把关有章可循，为各部门和岗位在开展相关业务活动过程中规范履职、有效防控相关业务风险提供有效工具。

三、案例点评

广东能源集团以“保驾护航”为导向持续提升合规管理实效，在合规管理融入业务、服务业务方面持续发力，推动法治框架下法律、合规、风险、内控四项职能协同运作，健全完善以风险防控为导向、以合规管理为基础、以内部控制为手段，与企业治理体系和治理能力现代化相适应的一体化管理体系，形成切合企业经营管理实际的制度体系和管理工具，有效发挥合规管理助力公司提升管理效能、推进高质量发展的作用。