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点评示范文本 揭示合同风险

2011/1/5 字体: 来源: 作者:

2004年9月,建设部颁发《关于印发城市供水、管道燃气、城市生活垃圾处理特许经营协议示范文本的通知》(建城[2004]162号);2006年5月,建设部颁发《关于印发城镇供热、城市污水处理特许经营协议示范文本的通知》(建城[2006]126号)。
 
如上,住建部至今共颁发了5个市政基础设施特许经营协议的示范文本,虽然该类范本非强制性,但事实上为我国市政基础设施特许经营项目文本谈判提供了模板,节约了投资方与招商方的交易成本,有力地推进了市政基础设施特许经营项目在我国的发展。
 
但示范文本仅提供基础性和原则性的条款安排,对协议双方具体的权利义务并不会一一涉及。示范文本的运用者在实际运用时,应注意结合某一项目投资和财务特点,把示范文本中明确注明的或文本中欠缺的条款进行细化、补充、完善,以防范风险。本文以《城市污水处理特许经营协议示范文本》(GF-2006-2504)(以下简称“示范文本”)为例,对示范文本进行点评和解读,对相应风险进行关注和揭示。
 
示范文本共11章,20条,91小条,18000余字。
 
总则部分。关注特许经营权的授予方式,审查或落实相关的授权文件。
 
术语部分。示范文本共35个术语,按首字拼音顺序排列。重点关注:1)“法律变更”的含义,注意不应有扩大解释,如把当地政策、政府会议纪要、政府通知等行为也作为法律变更解释,另外与法律变更有关的补偿条款应落实;2)“基本水量”的含义,应明确水量是按实际日计算,还是按月内日均计算,两者差别很大,可谓一字千金;3)“开工日期”的起始日期明确;4)“批准”的含义,应特别注意与正文的甲方义务联系,保证项目合法性以及在项目不合法时,乙方有权解除合同并获得补偿;5)“违约”的含义,笔者认为,示范文本不应该有这个术语,因为正文中对违约的情况有详细约定,在此下定义,可能与正文冲突。
 
特许经营权部分。关注特许经营范围,应区别于行政范围或厂区范围;注意特许经营期的起算时间和延长的条件;在双方声明严重不符合时,一方解除合同的权利及相应的补偿或违约惩罚安排。风险在于一方解除合同后,补偿方式不明确。
 
保函部分。保函分履约保函和维护保函。履约保函用于建设期,应明确其保证范围和保证的时间幅度以及解除条件。保函应与招投标阶段双方的具体约定相关,对于投资方来说,尽力争取减小金额或缩短期限,对于政府方来说,风险在于在发生保函事件时,能否兑取保函。
 
土地使用权部分。应明确土地使用权的获得方式以及土地的使用限制。
 
设计部分。对于投资方,应明确设计缺陷责任的情形,对于非已方造成的设计责任,尽力排除。风险在于政府方可能要求投资方承担一切设计缺陷责任。
 
建设与竣工部分。核心在于对建设进度和建设质量的控制设计以及出现与预期不一致的补救措施。应关注施工时监理单位的聘请主体。风险在于建设工程的变量引起的进度变化。
 
开始商业运营部分。核心在于开始商业运营的标准和程序。风险在于对于开始商业运营标准的约定不明确或相关的通知时限不明确,导致投资方开始收取水费的时间延后。
 
运营与维护部分。核心在于运营的基本原则,双方的责任划分,水量的计量办法以及暂停服务的权利义务约定。风险在于对水量计量发生争议时,如何公正处理该争议的办法以及暂停服务的情形具体有哪些,期间水费如何计算。
 
污水处理费部分。该条是整个协议投资方最为关注的条款,也是双方商务谈判的焦点所在。但条款的文字表达与法律处理同样重要。涉及单价的组成、调整的办法、支付的程序以及超标、量不足时的计费办法。实践中,往往有一个调价公式附件,作为水费调整的依据,但建设部的《城市污水处理特许经营协议示范文本》缺少这样的调价公式,这也是示范文本遭受投资方诟病的一个重要理由。
 
移交部分。该类条款在实践中经常参考示范文本,因为国内绝大多数BOT项目还没有到移交阶段,该部分的风险,实践中还未曾遭遇,估计以后会逐渐显现出来。
 
不可抗力部分。该类条款核心在于不可抗力的情形及相应的补偿条款。风险在于很多项目中对因不可抗力产生的终止补偿约定不明确或对于投资方来说,所投入的资金不能适当地得到补偿。
 
提前终止部分。核心是提前终止的情形及相应的补偿公式,风险是补偿公式的计算是否合理、可行。
 
争议解决部分。有很多BOT项目选择诉讼方式,这对投资方来说,存在一定的风险。
 
作者:陶光辉
 
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