政治风险、注册风险、劳务风险和保函风险，是任何一家走向海外的企业必须防控的四大风险

　　文 秦玉秀（中国建筑副总法律顾问）

　　中国建筑工程总公司是从1979年开始走向海外的，到现在已经是35年的时间了。我们2012年名列世界500强的前100强，正好是第100名，在全球建筑业是第一。

　　30多年来，中国建筑走向海外有很多的经验教训。像上个世纪80年代，我们在美国投资房地产，买了很多权属不清的土地，包括地势条件不好的土地。地势条件不好是因为坐着直升飞机看的地，买的是沼泽地。近10年来，中国建筑在海外逐渐加强法律风险防范，在制度、机构、人员上都在逐渐建立起驻外机构的管理体系，并且也逐渐的在驻外机构开始尝试推行总法律顾问，配备专兼职的人员。法律服务一方面会依托当地的律所给我们做服务，另外一方面我们实际上也是从国内招了很多学法律的学生，派驻到当地机构做内部的法律工作。这是非常有必要的，他毕竟是中国的员工，对公司的经营情况非常的了解，并且在具体经营业务中把控这些法律风险。

　　不同的行业遇到的风险不太一样，我只谈我们曾经遇到的四方面的法律风险防控问题。

　　一是政治风险。政治风险有的时候觉得挺远，实际上我们经常在海外做的公司感觉还是比较深刻的。中国建筑曾经遇到过两次比较大的政治风险，一次是上个世纪90年代，当时海湾战争时候我们遭受了非常大的政治风险的冲击。第二次风险是前两年利比亚的内战，也是遭受了非常大的政治风险的影响。

　　如何正确防范政治风险？一个是要紧跟国家的战略导向，其实国家的强大对企业来说真的是非常重要。比如我刚才说到的90年代的海湾战争，到现在已经20年了，由于国家的支持，我们除了得到联合国的赔偿以外，我们还从伊拉克政府得到了当年合同的一些赔偿。像利比亚撤退就更是如此，大家可能都知道，当时是3万多人从利比亚撤退，我们中建在3万多人里占了1/3，有1万多人。万人万里大撤退，基本上都是在靠国家的经济实力，靠国家的政治实力来支撑我们企业在海外的发展。所以我们觉得紧跟国家的政策导向是非常重要的一个方面。

　　第二个方面，我们在进入一个国家的时候会有针对性的做政治法律的调查，对于政治风险比较大的地区，即使是盈利非常可观，我们也会放弃，现在选择的都是风险相对比较低一些、盈利也比较好的地区来进行海外投资。在利比亚我们没有投保，但从利比亚撤退以后，我们有的国企从中信保得到了赔偿，因为投了保险。

　　二是商业注册风险。这是指公司去一个所在国，要完善相关的注册手续，这里指委托持股。完善相关手续，各个企业都会知道法人的注册机构要去完善注册手续，但我还想再提醒一下，我们在非洲的一些国家，他需要当地行业的商会和各种委员会做注册。比如我们在坦桑尼亚，他们就要求必须在当地承包商的委员会来进行资质注册，如果你没有注册，那么你的合同是无效的。我们也是通过一些摸索逐渐积累了一些经验。

　　中国企业走向海外大都会遇到委托持股的事情。在很多的国家，像中东、北非、东南亚很多国家，其实对当地股东的人数，外来企业在当地注册，包括当地的个人要持股，有的还要求必须控股，这些都有明确的法律要求。为了规避这些法律要求，我们中国的企业在当地要注册公司的时候不得不选择委托持股的方式来做。委托持股的方式我们这些年来一般都是通过签署委托协议，通过当地的代持人签署一些承诺函。再要代持人签署一些空白的委托协议，通过这些方式加以规避风险。实际上这些做法都是在规避当地的法律，所以它的效力到底如何我们也不是特别好说。上个月我在迪拜还跟英国律师交流，也在问有没有这种案例——否决签署委托协议的效力，英国律师也告诉我说到目前为止还没有。我们要尽可能的把委托持股给它做好，来防范商业注册方面的风险。

　　 三是劳务风险。我们建筑行业确实是劳务密集型的行业，所以我们所承担的劳务风险也是比较大的。基本上是两类，一类是从中国输出的一些劳务的风险，有的时候劳务公司如果在国内存在一些欺骗性的做法，这些劳务到了海外以后发现跟原来预期有很大差距，就会引发包括罢工在内的不良情况，造成社会、外交上的影响。再有，中国工人到了国外以后，也会有一些包括人身伤害等安全方面的风险。我们尽可能的在国内输出劳务的时候，都是选择有资质的、实力比较强的、信誉比较好的中介机构，来输送不管是专业技能还是人的素质都过关的劳务。他们到了国外以后，我们会加紧的给他们做一些当地法律法规和宗教上的培训。我们会给他们投保一些保险，因为有时候会遇到意外伤害，包括车祸等人身伤害。

　　在当地招聘劳务，我们会严格的执行当地招人劳动法相关的要求，有一套完整的程序。你要了解哪些招聘会涉及到一些歧视，或者哪些招聘有优惠的待遇。在当地也要把招聘的程序走得非常的到位。另外，企业内部要有一套完善的劳务招聘制度和流程。最后，还要特别的重视劳动争议的处理，在国内，在争议中企业往往占有强势的地位，在国外，即使是在非洲，当地对于劳动者的保护都是非常重视的。即使是实体没有问题，但程序没走到，该签的没签，到最后都会引发法院不支持企业导致败诉的案件。正反两方面的教训都还是非常深刻的。

　　四是保函风险。做承包要开保函，预付款要开保函，维修也要开保函，保函开出去之后最大的风险是业主恶意的索偿。我们在保函的风险防范上，一个是事前严格的审查，可转让的的保函基本都不开。再有，事后如果发现恶意索赔的保函事情发生，我们会紧急启动当地法院的止付令，这在一些国家是好使的，但在有些国家即使有法院的止付令也不能阻止保函的兑付，这一点要特别加以重视。