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证监会:让中小投资者参与公司治理用手投票

2013/11/4 字体: 来源: 作者:

  证监会上市公司监管一部主任欧阳泽华在上周六举办的中国上市公司协会2013年年会上表示,要从保护投资者权益的角度出发,在监管转型、兼并重组等各方面做好上市公司监管。他指出,证监会将探索建立中小投资者行使参与权的表决机制,充分行使股东权利,之前是用脚投票,现在需要中小投资者参与公司治理,用手投票。

  欧阳泽华指出,要在健全投资者回报机制;保障投资者知情权;完善上市公司股东投票和表决机制;加强对违法违规行为执法力度等四个方面来构建投资者权益保护体系。

  据悉,今年以来,证监会共对389家上市公司开展了年报专项现场检查,发现并整改信息披露问题713个。同时,近四年来证监会对上市公司采取行政监管措施944起,涉及上市公司656家,

  在维护中小投资者权益方面,欧阳泽华表示,证监会将紧紧围绕投资者的需求,系统研究保障中小投资者公平获取信息的制度规范。“将探索建立中小投资者行使参与权的表决机制,充分行使股东权利,之前是用脚投票,现在是参与公司治理,用手投票。”欧阳泽华称。

  在上市公司监管领域, 欧阳泽华强调,证监会要以监管转型来促进其规范。第一,严格监管,提升公信力。实现退市的常态化、市场化、法制化; 第二,创新监管,激发监管活力。监管创新要把握两条原则,一是以信息披露为主的监管原则,通过信息披露平台去暴露问题。二是强化中介机构监管原则,以中介机构的职业水平去约束市场主体;第三,科技监管,提高监管效率;第四,阳光监管,彰显透明度。要给市场一个透明的监管者,实现监管规则、监管过程、监管结果三公开;第五,效能监管,凝聚监管合力。

  欧阳泽华还透露,在国务院法制办的领导下,证监会正在起草上市公司监管条例,有意把大股东和实际控制人的行为监管纳入监管范畴。“相关情况跟国务院国资委正在进一步协商。既不能出现监管的盲区,留下风险隐患,又避免重复监管,增加企业负担。”他称。

  在企业兼并重组方面,欧阳泽华表示,证监会将进一步简政放权、坚持信息披露为核心的审核理念、优化行政许可流程及其信息披露安排,提高市场效率。“将把重组委的表决意见、上市部的反馈意见分批披露,所有环节以及内容都会全程透明公开。”他称。

  “同时,将在多个方面支持并购重组创新,完善机制安排。”欧阳泽华指出,一是运用市场机制,完善研究支付创新,把定向可转债和优先股变成并购重组的支付工具;二是实施并购重组的审核分道制,培育市场主体,提高约束机制;三是完善市场化的定价机制,增加定价弹性;四是拓宽融资渠道,实施财务顾问,提供并购融资,支持并购基金发展、改善并购融资环境。

  欧阳泽华指出,当前证监会正在修订财务顾问管理办法,正在梳理和修订对财务顾问的约束。

  最后,欧阳泽华谈到,要加强事中事后监管,督促市场主体归位尽责;完善对中介机构的制度约束,健全问责机制;强化交易各方的重组监管,强化保护投资人合法权益;依托跨部委的协作机制,优化并购市场外部环境;推动实行跨部委平行审核机制,提高审核时效。


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