文章来源：大风控

自从几年前我们提出“大风控”的概念，这种以打通内部风控职能、优化风控手段、提升风控效率和效果的变革模式正在生根发芽，我们称之为中国企业风险管理2.0时代。今天，给大家收集了某央企从2021年开始着手建立“大风控”体系的一些动态，给大家提供一些参考。

“一把手推动”

为贯彻落实2021年工作会议精神和党委书记、董事长关于构建以法律管控为主的“大风控”体系的指示要求，某央企集团加快构建“大风控”体系研讨会分别于今年年中在京召开。党委常委、执行董事兼总法律顾问、首席合规官全程参加研讨会议并做重要讲话。

会议围绕构建“大风控”体系纲领性办法——《公司风险管理与内部控制办法》的修订编制开展了深入研讨，目的是统一思想、提高认识，指导推动全系统建立健全涵盖全员、全面、全过程以及资源整合、信息共享、同防共治的“大风控”体系，为集团高质量发展保驾护航。

党委常委、执行董事兼总法律顾问、首席合规官对公司当前形势和风险管理现状做了全面客观分析，统一明确了现阶段风险的定义，要求全系统进一步提升对风险管理工作的重视，充分认识构建“大风控”体系是贯彻落实习近平总书记系列指示批示精神，防范化解重大风险，提高政治站位，强化责任担当的一项重要工作。

强调风险管理要全面抓、重点抓，夯实各级领导人员的直接责任、主管责任和领导责任；落实全员、全面、全过程工作要求，做到提前想到、提前发现、提前管控、总结提升；既要做好有形损失防控，更要注重无形损失和威胁的管控；突出重大风险红线管理，抓好重点人、重点事和重点环节，牢牢守住不发生重大风险的底线。

下一步要在全系统开展广泛深入的宣传教育，全面彻底开展风险评估，全方位做好风险信息统计，实现重大风险有效管控。

参会单位代表分别围绕企业风险管理现状、“大风控”体系构建的体会以及办法的具体修订等方面充分发表了意见。

研讨会由副总法律顾问兼法律合规部总经理主持。两批次共计46家所属单位的分管领导或风险内控牵头部门负责人参加会议。

“主要领导亲自抓”

为加深各单位对《公司风险管理与内部控制办法》及其配套方案的理解，有效推动全系统“大风控”体系构建工作，9月17日，集团在京召开“大风控”体系宣贯视频会议。党委常委、执行董事、总法律顾问、首席合规官出席会议并讲话。

会上，党委常委、执行董事、总法律顾问、首席合规官指出，集团构建“大风控”体系，目的是在十多年法治建设、合规治理与体系搭建以及风险内控体系建设与规范实施的基础上，更进一步以法律管控为主优化、完善风险防控体系和机制，坚持把防范和化解重大风险作为高质量发展的前提，坚决遏制风险增量，有效化解风险存量，严格落实风险防控责任，牢牢守住不发生重大风险底线。

针对下一步工作，党委常委、执行董事、总法律顾问、首席合规官强调，全系统要围绕全员、全面、全过程，通过全面抓、重点抓、牵头抓和抓两头促中间，构筑好风险管理的四道防火墙和三道防线，建立起交叉立体的资源整合和信息共享机制，用实际行动贯彻和落实构建“大风控”体系的要求。

会议对《公司风险管理与内部控制办法》及其配套方案进行了详细、权威解读。

公司各区域总部，二级、三级单位分管领导、牵头部门和各业务部门风控专员，项目公司、项目部等基层单位主管领导、各部室负责人等共计3万余人在线参加会议。

某下属企业领导表示：集团风控体系的建设包括两方面的主要内容

一是体系融合，即把集团现行的风险管理、内部控制、三标体系，流程体系，制度体系等所有管理体系进行融合，统一管理标准、工作标准，快速推进标准化。

二是进行流程优化，对关键岗位，关键业务，关键流程进行一次全面的梳理，厘清权责边界，消除不增值的环节，提高企业动转的效率。

“全员统一思想行动”

强化“大风控”重在夯实管理基础

强化“大风控”体系是集团年中工作会议的重要内容之一，其鲜明的目标导向、精准的问题导向和可期的结果导向，为确保“十四五”高质量发展首战必胜提供了强大的保障机制。

基础不牢，地动山摇。风险管控，是企业面临的重大问题，其管控质量在于基础是否牢固，关乎发展成效甚至成败，必须保证“一个都不少”“一处也不漏”，做到在夯实企业管理基础、解决重难点问题上“双管齐下”，即“操其要于上，而分其详于下”。

“大风控”贯穿于管理全过程，以或“明”或“暗”的状态存在，主要表现为：

施工生产中的安全、质量、进度、环保；

经济运行中的决策、开支、合同、资金；

对外合作中的识别、合规、履约、保全；

如此等等，既需防范突发性的“急症”，又要诊治常规性的“顽疾”。各单位、各部门应以“图之于未萌，虑之于未有”的高度警觉、“志不求易，事不避难”的责任意识、“为者常成，行者常至”的进取精神，强力夯实管理基础，规避和化解重大风险。

夯实管理基础，要从“心”做起。“身之主宰便是心”。心是人的思想之根、精神之本、行为之基，对企业忠心，对事业尽心，对管理用心，皆是“心”之要义，也是夯实管理基础之关键。惟有从“心”强化、从“心”发力、从“心”奋斗，才能达到理想的思想境界和行为高度，实现综合素质的提升。

其一要强化重大风险危机意识，深刻认识到党的建设、意识形态、生产经营、经济管理、法律事务、外部环境等领域，会产生像“黑天鹅”事件一样具有突发性、“灰犀牛”事件一样呈现常态化的重大风险，一旦“暴发”势必危及企业。

其二要提升重大风险识别能力，具有“因时而变”“随事而制”的智慧和决心，准确研判施工现场在安全、质量方面存在的隐患，倒排工期测算履约状况，实地评估影响环保的因素。要重点检查经营过程、经济合同、投资融资、资金管理等方面的风险，既要找到效益流失的“黑洞”，也要警惕商业的“陷阱”。

其三要增强重大风险管控本领，重点抓好常态化管控，善于提前规避风险，当遇到突发的重大风险时，能够及时化解，不让小问题酿成大事件。

夯实管理基础，要以“制”保证。“大风控”不是权宜之计，不能有“碎片化”“临时型”的思想，需以完善的机制做保证，夯实管理基础。比如，所有经济合同都制成统一模版，可避免合同条款出偏差，实行主办、审核、批准“三审制”，可减少人员操作的失误，杜绝基层单位自行拟定、私自签订合同。在安全管理中，体制机制健全、规范和制度完善、责任压实、监控到位……都能“制”出效果。

夯实管理基础，要用“效”考量。企业的核心职能主要有两个：

一是管理创造价值，做好“加法”和“乘法”；

二是“大风控”，降低损失，做好“减法”。

要努力将事先防范做足、事中控制做强、事后救济减少，尤其是财务、投资、合同、承包、劳务的管理，必须把“大风控”放在优先位置，企业职能部门应利用巡视巡察、纪检监察、专项检查和审计、程序内控等方法，强化审计成果应用，持续推进法律前置审核，紧盯重点领域和重点环节，及时发现重大风险隐患。

“取法于上，仅得为中；取法于中，故为其下。”

管理基础坚持高标准，才能有高质量，“大风控”就会挂上云帆，横渡沧海，安全到达彼岸。

公司风险管理与内部控制办法

解读参考

投稿邮箱：snr5151@139.com

后台回复”投稿“”转载“，了解事项

THE END