12月3日，国务院国资委召开中央企业“合规管理强化年”工作部署会，国务院国资委党委委员、副主任翁杰明出席会议并讲话。

翁杰明强调，中央企业必须把强化合规放到贯彻习近平法治思想的高度来认识，放到落实全面依法治国战略的全局来部署，放到保障企业高质量发展的层面来推动，力争通过一年时间推动企业合规管理工作再上新台阶。要强化领导合规意识，严格依法依规决策，切实发挥“关键少数”作用；建立健全工作机制，加快突破重点难点，不断筑牢“三道防线”；着力抓好境外合规，突出重点领域管理，全面保障国际化经营；严肃开展监督问责，健全“以案促管”长效机制，形成合规管理工作闭环；加大资源投入力度，建立合规管理在线监管系统，进一步夯实工作基础。

会议发布了第四批中央企业合规管理系列指南。中央纪委国家监委、中央依法治国办、最高人民检察院、外交部、司法部、商务部、市场监管总局有关负责同志参加会议。国务院国资委有关厅局负责同志，各中央企业、省级国资委法治工作分管领导、总法律顾问及全体法务人员以视频形式参加会议。（文章来源：法规局）     

编者按：本次工作会议影响很大，和以前相比有一些新的提法和要求。一是明确把合规工作提高到贯彻落实习近平法治思想的新高度。二是强调开展监督问责机制，建设形成合规管理闭环。三是要求加强资源投入，特别是合规人员结构的多元化和合规信息化的建设。为全面推动中央企业合规管理工作再上新台阶，列明了五点重要举措。

中央企业开启“合规管理强化年”

——注：本文稿经正式修订确认，请以本文为主——

习近平总书记高度重视企业合规经营，多次作出重要指示批示，强调企业合规管理要跟上。法治中国建设规划、法治社会建设实施纲要等中央文件明确要求企业树立合规意识，守法诚信、合法经营。落实党中央决策部署，有关部门积极行动，中央纪委国家监委定期组织“一带一路”参与企业合规经营培训，中央依法治国办把强法治、促合规纳入全面依法治国大局统筹推进，最高人民检察院牵头建立涉案企业合规第三方监督评估机制，司法部将合规管理作为“八五”普法重要内容，商务部、外交部、市场监管总局等专门印发指导文件，推动企业合规已成为有关部门的普遍共识和有力实践。中央企业必须把强化合规管理放到贯彻习近平法治思想的高度来认识，放到落实全面依法治国战略的全局来部署，放到保障企业高质量发展的层面来推动。

国资委党委认真落实习近平法治思想，明确提出打造治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治央企目标，把强化合规管理作为重要内容，2016年在中国石油等5家企业开展试点，2018年专门印发《中央企业合规管理指引》，此后陆续出台三批11个系列指南，全面推进合规管理工作。中央企业认真落实有关要求，合规管理从试点先行、立柱架梁，到全面推进、厚积成势，有力保障了改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进。组织领导持续加强，全部企业成立主要负责同志牵头的合规委员会，将合规管理工作纳入“十四五”规划统筹推进。制度体系不断健全，普遍制定管理制度，88家企业出台重点领域专项指引，90%的企业及时按照合规要求优化制度体系。运行机制加快完善，逐步建立业务部门、牵头部门、监督部门组成的合规管理“三道防线”，定期开展风险排查和预警，及时处置风险。工作基础逐步夯实，建立健全合规管理组织体系，明确合规管理负责人和牵头部门，70多家企业在业务部门和一线项目设立合规联络员，全系统专兼职合规管理人员超过3万人。合规文化初步形成，许多企业主要负责人带头签订合规承诺书，亲自参加合规宣誓，68家企业制定合规手册，开展全员培训，持续强化合规意识，努力培育合规文化。各地国资委积极推动监管企业加强合规管理，通过试点不断积累经验，取得较好成效。

国资委党委决定在中央企业开展“合规管理强化年”专项工作，就是希望通过一年的努力，推动企业加快突破难点、补齐短板，推动合规管理工作往深里走、实里走，真正发挥规范管理、防控风险、支撑保障的重要作用。

一是强化领导合规意识，切实发挥“关键少数”作用。企业领导合规意识强不强，是决定合规管理体系成效的首要前提和关键因素。要把强化企业领导法治思维、合规意识作为首要任务，领导干部特别是主要负责同志要切实履行推进法治建设第一责任人职责，将学习习近平法治思想、强化合规经营理念作为党委（党组）中心组集体学习、管理人员集中培训的重要内容，持续提升干部队伍合规意识。要带头落实管理制度，严格依法依规决策，将合法合规性审查作为必经前置程序，对违规行为“一票否决”。要将强化合规管理纳入明年全局工作统筹谋划、一体推进，对重点问题亲自研究、难点问题亲自推动，保障工作取得实效。

二是建立健全工作机制，加快突破重点难点。目前，大部分中央企业出台了合规管理制度，初步建立了组织体系，探索开展了一些工作，但工作深度和实效性亟待增强。要进一步明确业务部门主体责任、合规部门牵头责任、纪检监察审计等部门监督责任，着力打造合规管理“三道防线”工作格局，推动合规要求向各级子企业延伸，确保全面覆盖、落地见效。要根据行业特点，突出抓好高风险领域合规管理，深入开展风险识别和评估，通过制定合规清单、完善岗位手册、嵌入管理流程等手段，提高标准化、精细化管理水平。要积极探索深化法治框架下法律、合规、风控协同运作的有效路径，及时总结经验，完善工作机制，实现“1+1＞2”的效果。

三是着力抓好境外合规，全面保障国际化经营。当前，有效防范境外合规风险是中央企业合规管理工作的重中之重。从国外看，各国政府不断加强对企业行为的监管，对合规管理提出了新挑战。这就要求中央企业将依法合规作为国际化经营的底线红线，严格遵循国际规则和项目所在国法律，对违规行为“零容忍”，坚决筑牢“防火墙”。要在境外重要子企业或区域设置合规管理机构，配备法律合规人员，完善重大项目全程参与机制，强化法律合规审查，有效防范风险。要加强对境外规则的研究，深入做好知识产权、出口管制、数据安全、税收等领域风险防范应对工作。

四是严肃开展监督问责，形成合规管理工作闭环。当前，中央企业违规经营投资责任追究制度不断完善，对违规行为的查处力度不断加大，震慑作用有效发挥。下一步，要加强对违规行为高发领域的监督，充分发挥纪检监察、巡视、审计等监督作用，畅通举报渠道，及时发现问题，督促立行立改。要完善违规行为处罚制度，明晰责任范围，细化惩处标准，对违规行为坚决问责。要健全完善“以案促管”长效机制，对于典型案例举一反三，补齐制度短板，推动用规则管人管事，形成长效治理机制。

五是加大资源投入力度，进一步夯实工作基础。要充实合规管理专业队伍，不断优化知识结构，充分吸纳法律、财务、管理、运营等多方面人才，积极开展业务培训，持续提升专业水平。要探索在业务部门和基层一线配备合规管理员，加强对经营决策和业务行为的合规审查，切实防范合规风险。要将合规管理纳入企业年度预算，有条件的可以设立专项资金，不断加大资金支持力度。加快推进合规管理信息化、数字化建设，探索建立合规管理在线监管系统，加强对重点领域、关键节点的管理，通过大数据等手段，实现合规风险在线识别、评估和管控。

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