一、前  言

为适应东航发展新形势，提高相关管理人员和法律人员海外法律合规管理能力，东航法律合规部与GE公司友好协商，合作组织开展国际法律合规培训。本人有幸于2019年11月参加了这次国际法律合规培训项目，到美国GE公司进行了为期6天的培训和实地参观。现将学习心得汇报如下：

培训内容包括《美国出口管制与经济制裁》、《美国航空法律合规》、《GE航空商业合规介绍》、《GE航空培训与沟通》、《GE航空供应链管理》、《GE航空不正当支付和供应商管理》、《GE航空与人力资源部门合作对业务的影响》等课程。

这次培训一方面让我们与GE这样规范管理的国际化大公司、百年老店，与全球最优秀的法律人员、合规管理人员面对面接触，学习最先进的法律合规知识和实践经验，开阔了眼界，受益匪浅；另一方面让我们看到了东航，特别是东航下属分公司与GE在合规管理机构设置、流程设计，合规管理制度建设方面的巨大差距；认识到自己作为一名法律人员和从事合规管理的人员，在合规管理方面任务艰巨，要走的路还很长。

二、国际合规优秀做法与心得

在学习中，有些名言警句言简意赅，象珍珠一样闪闪发光，给人以警示和启迪。

（一）“合规是每个人都必须遵守的，并且要放在第一位!”《GE航空商业合规介绍》课程中的这句话，让我们充分认识了合规的重要性，让人印象深刻。企业加强合规管理是贯彻全面依法治国战略的要求，也是落实国资委建设法治央企的要求；是建设“法治东航”，保障东航持续健康发展的重要抓手，所以说，合规管理的重要性再如何强调都不为过。

东航已经发布了《合规管理暂行办法》，明确了合规管理的机构、职责、制度建设、文化建设等内容，在公司合规管理方面迈出了重要的一步，我们要在自身学习的基础上，积极做好宣贯，落实好相关制度。

（二）“不要把问题、弱点留给自己。”这是《达美航空合规管理》课程在“风险评估”章节提到的。从保护好员工自身角度出发，直接推导出要做好风险管控工作。东航《合规管理暂行办法》已经制定了“合规风险识别”、“合规风险应对”制度，“对具有典型性、普遍性和可能产生严重后果的风险要及时发布预警”。只有及时识别风险、报告风险，及时采取针对性措施应对风险，才能最大程度化解风险，降低公司损失。

如何让员工意识到识别风险、报告风险的重要性，如何让员工有主动报告风险的动力？“不要把问题、弱点留给自己”，这个建议非常“聪明”，看起来是非常贴心地保护员工自身，但同时达到了降低风险，保护公司的目的。

三、加强公司供应商后期管理，建立供应商健康评估制度

国际法律合规培训中《GE航空供应链管理》关于供应商管理方面的内容，有很强的指导意义，可供借鉴之处很多。“了解你的供应商。”是老师多次提到的一句话，深深地刻在我的脑海中。通过学习，并结合四川分公司实际情况，拟在分公司加强供应商后期管理，初步建立一套供应商健康评估制度。

（一）供应商管理的概念

供应商管理，指对供应商的了解、选择、开发、使用和控制等综合性的管理工作的总称。其中，了解、选择、开发、控制是手段，使用是目的。

作为分公司来说，选择供应商有相应的采购管理规定，按采购的标的额分别采用比选、邀请招标、竞争性谈判、公开招标等方式，制度较为完善，也是各项审计的重点关注内容。而现有供应商的后期管理、健康评估却相对薄弱，重视不够，关注度不多。

（二）四川分公司现有供应商管理现状

分公司现有供应商基本是提供各类服务的服务型供应商。现有供应商管理存在的问题有：

1、供应商动态信息掌握较少。“了解你的供应商。”这方面我们做的很不够。仅在服务采购时了解一些信息，供应商后续的财务状况、经营情况等动态信息未掌握；与供应商沟通的仅限于业务部门少数人员与供应商服务部门之间，其他使用部门的反馈渠道不畅通，效果不理想。

2、未对供应商进行分类管理。分公司的各类供应商几十家，分散在综管部、地服部等。供应商大小不一，情况千差万别，供应商管理如果一视同仁，方法单一，将使原本有限的管理资源又被分散，也无法对主要的供应商实施有效的重点管理。

3、缺乏对供应商的控制与激励。对已经签订合同的供应商监督不到位，使个别供应商存在懈怠心理，可能导致服务质量下降等情况；同时对表现优异的供应商，没有通过有效的渠道进行公示，进而产生激励效果。

4、对供应商评估仅限于员工满意度调查一个维度。每年一次将各类框架供应商情况发各部门进行满意度调查，评估表指标相对单一，调查流于形式。

考虑供应商后期管理、健康评估的便利，分公司职能部门应对供应商进行分类管理，对不同类的供应商应进行强度不同、侧重点不同的评估。

结合分公司的具体情况，供应商分类主要考虑的因素有：1.服务期限，包括当前合同有效期，历史合同总期限；2.合同金额，包括当前合同总金额、合同年度金额、历史合同总金额等；3.供应商性质，包括外部供应商、行业内部供应商等。

按照上述考虑因素，拟将分公司的供应商分为以下三类：

1、一类供应商

（1）提供3年（含）以上长期服务的，年支付金额达100万元的；

（2）经公开招标选择的供应商（合同总金额100万元以上的）。

2、二类供应商

（1）提供3年（含）以上长期服务的，年支付金额10万元（含）以上的；

（2）与分公司签订有框架服务协议的，年支付金额10万元（含）以上的；

（3）提供单次采购等短期服务，采购金额10万元（含）以上的。

3、三类供应商

（1）提供单次采购等短期服务，采购金额10万元以下的；

（2）与分公司签订有框架服务协议的，年支付金额10万元以下的。

经收集梳理目前四川分公司仍在有效提供服务的供应商，一类、二类供应商具体为：

一类供应商有7家，分别是职工食堂采购与配送服务供应商2家、贵宾室热餐供应商1家、出勤楼客房外包服务供应商1家、办公家具框架供应商2家、保洁服务供应商1家。

二类供应商有19家，分别是印刷服务框架供应商3家、办公设备框架供应商1家、办公用品框架供应商2家、保险框架供应商1家、安保服务供应商1家、空勤疗养框架供应商5家、医疗物资框架供应商1家、车辆维修框架供应商2家、地面员工体检供应商1家、空勤人员体检供应商1家、房屋零星维修服务框架供应商1家。

（三）供应商健康评估

1、评估原则。按照“谁使用、谁管理、谁评估”的原则进行供应商健康评估，切实做到“评估依据事先公示，评估过程有人监督，评估结果张榜公开”。

2、评估目的。供应商健康评估的目的在于加强对供应商的管理。让供应商的交付、质量、服务等核心能力体现在评估结果上，让评估结果指导下一次、同类型采购，筛选出优秀的供应商，为公司的经营发展服务。

3、适用范围。鉴于第三类供应商主要是服务期限短、合同金额小的供应商，如果进行供应商健康评估，一是对方配合的意愿低，二是供应商数量多，将花费有限的管理资源。所以建议只对一类、二类供应商进行健康评估。

（四）供应商健康评估制度

1、建立供应商档案。

由使用供应商的业务部门建立该供应商的档案。包括供应商基本资质情况、签订的合同情况、合同履行情况等。一类、二类供应商都应建立供应商档案。

2、实地走访供应商。

这是“了解你的供应商”做直接的办法之一。由供应商主管部门定期组织财务、法务、使用该供应商的业务部门人员到供应商的生产基地、经营场所等进行实地走访，了解其生产经营情况的第一手资料，也方便各项供应商健康评估指标的评定。建议只对一类供应商定期进行实地走访，如一年走访一次或需要时进行走访。

3、供应商健康评估指标编制

（1）综合实力方面。包括财务状况（一类供应商应要求每年提供其资产负债表），完整的公司简介，有无行贿受贿、诉讼与法律纠纷情况等。建议采用“天眼查”等工具进行供应商相关实时信息的查询。

（2）经营管理方面。包括公司经营管理理念如何，管理架构、职责划分是否明确，发展规划及改进计划、用户订单管理等。可以通过实地走访供应商时获取相关信息。

（3）质量管理方面。是否建立质量控制管理体系，且按照相关要求执行；有无专门的质量控制机构或人员，是否有明确的质量目标，并有良好的改进计划；是否严格把关产品或服务质量，做到质量控制并可追溯等。可以通过实地走访供应商时获取相关信息。

（4）安全管理方面。产品生产是否有计划，生产异常的处理系统如何，能否快速解决问题；员工是否进行安全方面的培训等。

（5）员工稳定方面。企业是否统计人员的稳定性，是否按要求为员工缴纳保险，一类供应商应要求每年提供其为员工缴纳五险一金的情况等。

（6）服务管理方面。是否有完善的售前、售中、售后服务管理体系，是否有专业的售后人员，发生问题的响应速度，如何处理用户投诉，售后服务的价格，对于特殊的交付要求，是否积极配合等。

（7）用户满意度。由使用部门员工填写问卷调查表，特别是职工食堂采购与配送服务供应商、出勤楼客房外包服务供应商与员工利益密切相关，贵宾室热餐供应商与旅客密切相关，应收集较大数量的用户满意度调查的数据样本。

（8）奖惩及加分情况。合同有效期内是否因发生问题被处罚，或表现优秀获得奖励；是否主动提供增值服务等。

对于一类供应商，因其为公司提供的服务时间长、公司支付的合同总金额高，与员工的联系密切，应对上述8项指标进行全面的考核；二类供应商数量多，如果全面考核8个方面的指标，一是耗费大量的管理和人力资源，二是合同总金额不大，对方配合的意愿不高，导致相关资料的收集难度大，可以只考核综合实力、质量管理、安全管理、服务管理、用户满意度、奖惩及加分情况等6个方面的指标。

（中国东方航空股份有限公司四川分公司高级综合行政 张娅）