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经验分享 | 合规抓重点,嵌入关键流程 聚焦五大风险热点

2020/9/18 字体: 来源:赛尼尔法务管理 作者:李辉 周遵会


嵌入关键流程,四维度编织合规管理网格


通过嵌入生产流程抓好关键环节和流程,抓住规章制度制订、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等四个维度的工作线条,将合规管理落到实处,做到了合规管理显性化。

1规章制度制订

认真执行公司规章制度管理办法,发挥归口管理作用,立足于规章制度全生命周期管理,梳理优化规章制度管理流程,将法律部门归口审核作为制度上会、制度公示、制度发文的必经环节,确保规章制度合规审核率100%。

2重大事项决策

严格依法依规决策,认真执行公司“三重一大”决策制度的法律可行性论证规定,落实党委议事规则和决策机制。优化迭代《贵州联通贯彻落实“三重一大”决策制度实施细则》,从机制体制上把公司的各项改革发展工作与加强党的领导和完善公司治理统一起来,充分发挥党委“把方向、管大局、保落实”的政治核心作用和经理层的经营管理作用。坚持党委研究是重大事项决策的前置程序原则,从制度上确保党委主导企业重大问题决策,紧紧围绕企业改革发展稳定的目标开展企业党建工作。《贵州联通贯彻落实“三重一大”决策制度实施细则》明确重大经营事项需党组织前置研究是刚性要求,同时鼓励经理层在生产经营管理方面充分发挥作用。“三重一大”决策制度的执行情况,作为巡察、党风廉政建设责任制考核、领导班子综合考评的重要内容,作为对领导人员考察、考核的重要内容和任免、经济责任履行情况审计评价的重要依据,作为民主生活会、公司各级领导人员述职述廉的重要内容。

3合同签订

通过搭建三个机制和铸造三个关口,形成贵州联通对合同进行合规管理的鲜明特色。一是建立优化合同一体化管理机制,实现全省合同法律环节集中审核与地市分级授权审核相结合的审批,保障分公司合规履职。二是建立合法性与合规性区隔审核机制,造审核三道关口。第一关,在采购、业务合作等决策环节,发挥专业部门自身优势,业务合规;第二关,明确各单位主要负责人是合同审签的第一责任人,发挥“关键少数”作用,管理合规;第三关,合同审核兼顾业务过程合规性,合同文本的合法合规性,审核合规。三是建立合同系统性风险管理机制,开展风险防控专项检查,以合同为抓手做好法律线条的特色合规工作。针对各市州分公司开展合同管理实地检查和业务培训;每季度对风险易发合同开展线上抽检,向基层提示风险问题并加整改;下发《基层单元划小承包合同风险管控机制》,认真落实《全生产场景划小改革法律风险防范指引》,强化对基层单元的风险防控。透过基层管理视角,识别防范组织末梢业务风险,促进风险防控关口前移、下移,在当前合规管理工作通向基层逐级衰减的态势下,最大程度防止法律合规风险的发生。

4重大项目运营

在全面清查业务合作事项的基础上,印发公司《业务合作管理办法》,针对与合作伙伴开展的各类合作,包括广告宣传、业务外包、SP业务/SI业务、法律服务、审计财务服务、渠道代理、重要业务合作等,明确合作商资质、合作评估要点、决策流程等,实施与采购流程衔接,严格开展业务合作评估,并要求合作商签订廉洁承诺书,规避业务合作风险。

2聚焦五大风险热点,部门主动承担合规管理的直接责任和首要责任


法律部门积极牵头开展合规工作,与业务部门密切协作,各专业线发挥主观能动性,有担当有作为,勇于做好本领域合规管理工作,防范本领域的热点合规风险。

1防范市场风险,有机构有流程

建立产品与营销决策委员会,主管产品迭代、营销活动分级决策流程;优化广告宣传公开招募及上架流程、广告宣传费一点结算流程;强化实名制专项考核管理、做实收入稽核专项工作;进一步梳理业务规范,强化销售费用管控,清理工号权限;制定政企线领域廉洁风险防控工作方案,组织对全量创新合作伙伴清查,防范业务合作风险。

2防范财务风险,有机构有动作

成立财务风险管理小组,建立财务风险管理体系,按月开展风险排查工作,按季形成风险管理报告及财务风险管理配套清单。划小单元内部商城采购的检查及财务基础工作规范的检查纳入月度风险排查范围做实资金管理,每季开展二次支付检查,对资金支付明细进行了全覆盖。

3防范采购风险,宣传“阳光采购”

结合巡查及日常检查中发现的问题,完善采购风险防控体系。辨识招标采购工作中重点环节,进行告知提示。全面梳理告知采购过程中重点风险点,对应制定风险防控措施。重点预防采购廉洁风险,实现“阳光采购”。

4防范运维风险,关注网络安全

结合近年来公司巡视检查、内外部审计发现的廉洁风险问题,修订《网络建设领域廉洁风险防控管理方案》;编制下发《工程项目实施过程管控指导细则》,加强对分公司工程建设过程管控的指导; 落实基站廉洁风险防控措施;持续开展迁改赔补清理,全量完成赔补款的债权确认,有效降低应收账款风险。

5防范信息安全风险,加强源头治理

将网络信息安全日常维护、安全评估、客户接入审核纳入常态化管理;认真执行定级备案和“三同步”要求,落实网络安全管理要求;从网络安全、实名制管理、防范通讯信息诈骗工作三类行为入手,丰富处罚和责任追究制度,保障全年无重大网络信息安全事故发生。

 

贵州联通法律部门充分发挥主导作用,与业务部门良性互动、团结协作,推进公司合规运营。法律部门不能孤军奋战,要勇于创新工作方式,发挥合规管理主动性优势,将合规工作推进到各个专业领域,秉承“业务谁主管、合规谁负责”原则,构建横向联合、各部门同频共振的工作格局。合规管理要形成合力,彰显合规创造价值,助力公司高质量发展。

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