01
合同谈判流程
风险类型：合同谈判授权违规风险
风险点★
合同双方谈判人员未取得授权进行合同谈判，或者超出授权范围做出承诺。
相应责任
民事责任：可能导致谈判无法进行或谈判无效或合同无效行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有效，一旦诉讼，企业可能需承担不利后果
02
合同起草
风险类型：合同文本选择不当风险
风险点★★
未按规定选择合同标准文本，或选择错误合同文本
相应责任
民事责任：合同重要条款的缺失，导致双方权利义务约定不明，产生纠纷，甚至履行不能
风险类型：合同文本形式起草不当风险
风险点（1）★★
合同对方名称称谓与公章不一致
相应责任
民事责任：难以确定主体，容易导致合同主体争议
风险点（2）★★
合同印章名称与合同中书写的单位名称不一致、所盖章非单位公章或合同专用章
相应责任
民事责任：难以确定主体，容易导致合同主体争议，可能导致合同无效
风险点（3）★★★
合同条款中遗漏银行账号、联系地址、联系电话等重要信息
相应责任
民事责任：重要信息的遗漏，导致合同履行困难，容易引发纠纷
风险点（4）★★
合同金额无大写、大小写金额不一致、货币单位错误，或者分期付款的金额与合同总金额不一致
相应责任
民事责任：合同金额无大写，合同金额容易被篡改；大小写金额不一致、货币单位错误，或者分期付款的金额与合同总金额不一致，导致合同价款争议，可能造成公司损失
风险点（5）★★
采用格式条款订立合同，未提请对方注意免除或者限制其责任的条款
相应责任
民事责任：或者提供格式条款一方免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的，该条款无效；对格式条款的理解发生争议的，有两种以上解释的，应当作出不利于提供格式条款一方的解释
风险点（6）★★
合同文本未明确约定商业秘密、知识产权的保护范围、权利归属及侵权责任等
相应责任
民事责任：未明确约定商业秘密，难以界定保密范围和内容，无法据此追究合同对方的违约责任；知识产权的保护范围、权利归属及侵权责任未明确约定，可能造成侵犯合同对方或第三方的知识产权，或当我方知识产权被侵犯时，难以追责
风险点（7）★★
非范本合同文本未明确约定合同的终止、解除条件
相应责任
民事责任：未明确约定的，导致无法判断合同终止或解除的条件是否成立，造成合同纠纷
风险点（8）★★
合同文本不可抗力条款、免责条款约定不明确，或者免责条款违反法律规定
相应责任
民事责任：不可抗力条款约定不明，可能导致无法判断不可抗力的情形，引发争议；免责条款约定不明可能增加合同主体不应承担的法律责任，由此产生合同纠纷；造成对方人身伤害的免责条款或因故意或者重大过失造成对方财产损失的免责条款约定无效
风险点（9）★★★
合同未明确约定因第三方原因导致无法履行的责任条款
相应责任
民事责任：合同双方不能约定第三方的责任，不能因第三方原因免责
风险点（10）★★★
合同文本的法律用语不准确，存在歧义、错误等，合同解释不利于公司
相应责任
民事责任：需要对存在争议的合同条款进行解释时，只能按照合同法规定的原则进行一般推理，可能导致合同解释不利于公司，一旦出现纠纷，公司可能需承担不利后果
风险点（11）★
合同条款中排序混乱、条款内容指代错误
相应责任
民事责任：可能导致无法确定双方权利义务，导致履行困难，产生纠纷
风险点（12）★★
未经法律部门审核同意，随意修改范本合同的固定条款
相应责任
民事责任：可能导致修改条款存在合规性瑕疵，履行时易产生法律风险
风险类型：合同条款内容起草不当风险
风险点（1）★★
合同未明确约定交付或验收的条件、时间、地点及方式等，或者约定不符合实际情况
相应责任
民事责任：导致合同双方的权利义务不明确，合同难以履行，或履行时易引发纠纷
风险点（2）★★
合同对产品、技术或服务质量等验收条款约定不明确，或缺少约定标准
相应责任
民事责任：约定不明或缺乏约定，可能导致合同标的无法验收；一旦发生纠纷，导致责任难以认定和追究，无法实现合同目的
风险点（3）★★
合同补充协议内容超出原合同立项审批的范围
相应责任
民事责任：如果履行超出原合同立项审批范围的补充协议，可能导致违反公司立项审批制度，追究相关责任人的责任
风险点（4）★★
合同附件内容与主合同内容产生冲突时，未明确冲突情况下的效力优先顺序
相应责任
民事责任：需双方进一步明确合同目的，及时作出解释和修正，否则可能导致合同无法履行而产生纠纷
风险点（5）★
可以约定诉讼管辖地的未约定，或约定的诉讼管辖地不利于我方
相应责任
民事责任：在诉讼中，使我方处于不利地位
风险点（6）★
争议解决的仲裁条款没有约定或约定不明
相应责任
民事责任：导致仲裁条款无效，纠纷解决需要达成新的仲裁协议，如达不成新的仲裁协议只能法院诉讼，增加诉讼和时间成本
风险点（7）★★
合同违约情形和违约责任约定不明确，并缺少保证实现合同目的的救济性条款
相应责任
民事责任：合同违约情形和违约责任约定不明确，可能导致难以追究违约方责任；救济性条款的缺失，可能导致无法避免或减少损失的产生
03
合同审查
风险类型：合同自查责任划分不当风险
风险点
合同承办部门、法律部门、财务部门及其他相关专业部门的合同审查责任划分不明确
相应责任
民事责任：可能导致审查合同责任无法具体落实；可能导致商务、技术、法律风险无法识别，可能产生纠纷，给公司造成损失；可能导致公司权益遭受重大损失
体系融合共防风险
风险类型：合同报审材料不当风险
风险点（1）
合同报审资料缺少合同附件、立项审批文件、供应商评审材料、谈判记录、相关方资质证明等
相应责任
后果：难以判断合同合法性、合规性、必要性，影响合同审查的效果
风险点（2）
合同对方提供的证明材料复印件未加盖公章或经授权代表人签字
相应责任
民事责任：复印件不能单独作为证据使用，可能导致对方提供的材料无法律效力
风险类型：合同形式和内容审查不当风险
风险点
合同文本形式和条款内容等审查不充分、不具体
相应责任
后果：可能导致合同条款存在瑕疵，容易引发法律风险
风险类型：合同风险提示不当风险
风险点
合同审查对业务风险、法律风险等风险事项提示不充分，并缺乏必要的应对措施
相应责任
后果：可能导致公司合同决策错误，对可能出现的风险准备不足，给公司带来损失
04
合同审批及签订
风险类型：倒签合同不当风险
风险点
合同未完成审批及签订程序，但事实已履行
相应责任
民事责任：实际履行完的合同，因为没有签订书面合同，双方的权利义务不明确、法律责任界定不清，容易产生法律纠纷，产生纠纷后由于证据难以取得，解决起来又比较困难，合同也失去了事前控制的作用
风险类型：合同签订方资格违规风险
风险点（1）
合同对方不具备相应的签约资格，如施工承包方不具备法定的承包资质、分支机构或直属机构未经授权
相应责任
民事责任：合同主体不具有签约资质导致合同无效或效力待定；签订合同的相对方与合同实际履行人不一致，可能造成合同履行人缺乏履行能力，导致合同履行困难或履行不能，合同目的落空
风险点（2）
合同对方为被挂靠单位，挂靠单位可能不具备实际履约的资质或能力
相应责任
民事责任：合同主体不具有签约资质导致合同无效或效力待定；签订合同的相对方与合同实际履行人不一致，可能造成合同履行人缺乏履行能力，导致合同履行困难或履行不能，合同目的落空
风险类型：合同签字盖章不当风险
风险点（1）
合同对方签字或盖章不全，或者签字人非法定代表人、授权代表人
相应责任
民事责任：签字或盖章不全的合同不能成立并被实际履行；签字人非法定代表人、授权代表需要区分其无权代理或是表见代理的情况依法处理
风险点（2）
合同签署日期遗漏，或者日期前后不一致，如：合同条款约定，自签订之日起30日内付款，但合同中遗漏签署日期或存在两个不同的签署日期
相应责任
民事责任：易产生有关合同成立时间纠纷，并影响合同履行
风险点（3）★★★
合同文本及附件未页签或加盖骑缝章，可能导致合同文本被篡改或更换
相应责任
民事责任：造成双方所持合同文本内容不一致，或公司持有被对方篡改的合同，导致合同履行纠纷，造成损失
风险点（4）
未建立有效机制防范对方篡改公司打印的合同，电子合同与正式签署的纸质合同内容不一致
相应责任
民事责任：导致合同的审查审批的程序失效，公司须按照正式签署的纸质合同履行义务；从而造成合同目的落空
05
合同履行与监督
风险类型：合同履行违约风险
风险点（1）
合同一方未按合同约定的时间、金额等支付合同价款，或者未按合同约定的时间、地点、方式、数量、质量等提取标的物
相应责任
民事责任：构成合同违约，公司承担违约责任
风险点（2）
合同履行过程中未按合同约定履行书面通知、保密、协助等义务
相应责任
民事责任：构成合同违约，公司承担违约责任
风险类型：合同履行侵权风险
风险点
合同履行过程中侵犯合同对方或第三方的权利，如技术开发合同或咨询合同侵犯知识产权
相应责任
民事责任：构成侵权行为，公司承担侵权责任
风险类型：合同履行违不当险
风险点
在合同履行过程中，未依照法律规定或合同约定，对合同对方的异议未及时做出回应
相应责任
民事责任：未及时回应合同对方的异议，合同对方异议成立，可能导致公司损失
风险类型：合同履行监管不当风险
风险点（1）★★★
对合同（特别是重大合同）履行过程缺乏有效监管，未及时掌握合同重要条款的履行情况、风险发生情况等
相应责任
民事责任：公司未按照合同约定履行相关的义务，或未及时掌握合同对方违约的信息，无法有效采取补救措施，导致不利后果
风险点（2）★★★
在合同履行过程中或合同诉讼时效内，未有效保全各类履行证据
相应责任
民事责任：一旦发现合同对方违约，可能导致公司没有证据或者证据不足，承担不利后果
风险点（3）★★★
合同对方变更单位名称、性质、主要责任人员时，未及时审核变更后的资格、资信情况和履约能力
相应责任
民事责任：未及时掌握合同对方发生的重大变化，可能影响合同的履行，可能不能及时采取救济措施，如不安抗辩权等
风险类型：怠于行使合同权利风险
风险点★★★
合同履行过程中发现合同对方无法履约时，怠于行使合同约定的权利，如提前终止合同的权利、变更的权利、对方违约赔偿的权利等
相应责任
民事责任：导致公司权利丧失或利益损失
体系融合共防风险
06
合同违约处理
风险类型：合同违约处理不当风险
风险点★★★
对方违约后，我方未及时采取适当措施导致损失扩大
相应责任
民事责任：合同一方违约后，合同对方应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿
07
合同变更与解除
风险类型：合同变更违约风险
风险点★★
合同变更时，未按合同约定及时与合同对方签定书面变更协议
相应责任
民事责任：未签订变更协议，项目变更无法律约束力，可能在变更后履行过程中发生合同纠纷，添加“倒签后果”
风险类型：怠于合同解除风险
风险点★★
在法定或约定的合同解除条件成立时，未按规定及时解除合同
相应责任
民事责任：导致合同解除权消灭，无法解除合同
风险类型：合同解除不当风险
风险点★
合同一方按照规定单方面主张解除合同时，未尽到通知合同对方的义务
相应责任
民事责任：依照规定主张解除合同的，应当通知合同对方，合同自通知到达合同对方时解除
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