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赛尼尔合同攻略(三)施工合同风险管控指引

2019/4/25 字体: 来源: 赛尼尔法务管理 作者:叶小忠、夏宝森


01

施工承包合同管理


一、风险类型:背离招投标文件签订施工合同违规风险

风险点

与中标承包商订立合同时,未完全按照招标文件要求和相应的投标文件的承诺订立合同

相应责任

行政责任:将被责令改正,可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款


二、风险类型:施工承包合同条款设计不当风险

风险点

施工承包合同缺乏工程价款浮动计价条款,未对项目周期内随市场波动的运输、材料价格调整进行明确约定

相应责任

后果:可能因项目期间内材料等成本的变化导致项目实际支出发生较大变化,与合同约定价格差异较大,对我方合同利益产生不利影响


风险点

施工承包合同对合同主要违约情形和处理方式等约定不明确

相应责任

后果:可能导致对违约的认定和处理方式上产生争议,从而对我方合同目的的实现造成影响或者带来经济损失


02

施工过程管理


一、风险类型:施工合同交底不当风险

风险点

施工前与承包商施工合同交底不深入、不具体、不彻底,交底后缺乏签字确认

相应责任

后果:可能导致施工方未能深入了解勘察、设计意图,与我方设计要求产生偏离,给我方建设工程造成妨碍和损失



二、风险类型:防污染设施“三同时”违规风险

风险点

项目防治污染设施未与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用

相应责任

行政责任:根据《建设项目环境保护管理条例》第二十六条,被责令限期改正;逾期不改正的,责令停止生产或使用,并可以处5万元以下的罚款



三、风险类型:压缩工期违规风险

风险点

因设计调整赶工期等原因,压缩承包方合理施工工期

相应责任

1.行政责任:面临行政主管部门责令改正,处20万元以上50万元以下的罚款的风险

2.后果:可能影响工程质量,可能因赶工期,影响项目质量、安全



四、风险类型:承包方项目违规分包风险

风险点

项目承包方违反合同约定,将主体工程等分包,或将工程分包给不符合资质要求的施工方

相应责任

1.行政责任:对于使用国家资金的项目,可能被暂停项目执行或资金拨付

2.后果:将导致建设工程质量得不到保障,我方无法有效监督合同的履行



五、风险类型:承包方项目转包违规风险

风险点

项目承包方违反合同约定,将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三人

相应责任

1.行政责任:对于使用国家资金的项目,可能被暂停项目执行或资金拨付

2.后果:将导致建设工程质量得不到保障,我方无法有效监督合同的履行



六、风险类型:承包方施工违约风险

风险点

施工单位未按照工程设计图纸施工,擅自修改工程设计,工程质量不符合法定标准或合同约定

相应责任

1.民事责任:因施工单位违约,可能与施工单位发生合同纠纷

2.后果:可能导致项目质量不合格,无法通过验收


风险点

施工单位未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料在建设单位或工程监理单位监督下现场取样、送测

相应责任

1.民事责任:因施工单位违约,可能与施工单位发生合同纠纷

2.后果:可能导致项目质量不合格,无法通过验收



七、风险类型:业主单位施工合同履行违约风险

风险点

未经承包方同意,擅自将总承包范围内的工程量分拆重新招标,或因重大变更原因重新招标

相应责任

民事责任:发包方将构成违约,将对承包方承担违约责任


风险点

未按施工合同约定支付合同价款,或无正当理由拒付、延迟支付合同款项

相应责任

后果:发包方将构成违约,将对承包方承担违约责任,并可能对工程建设造成影响


风险点

变更项目设计或影响项目工作量、工期等重大变更时,未与承包方协商确认或达成一致

相应责任

后果:单方变更设计将不产生合同效力,承包方不予确认的,可能因工期延期、工程量变化等,导致承包方索赔



八、风险类型:隐蔽工程签证不当风险

风险点

未及时检查隐蔽工程质量、工程量等,或签证记录不完整

相应责任

后果:发包人没有及时检查隐蔽工程的,承包人可以顺延工程日期,并有权要求赔偿停工、窝工等损失



九、风险类型:隐秘工程验收违规风险

风险点

隐蔽工程未按要求进行实质性的检查签证和验收

相应责任

后果:未对隐蔽工程进行实质审查,导致在发现隐蔽工程质量问题时,我方可能因已经签证合格而无法主张索赔



03

项目施工安全管理


一、风险类型:施工安全防护不当风险

风险点

承包方现场施工没有采取安全护栏等措施或者未设置明显安全警示标志

相应责任

后果:一旦发生人身事故,可能影响到公司形象,并可能承担连带赔偿责任


二、风险类型:隐蔽工程签证不当风险

风险点

施工人员在施工过程中违规操作,导致人身伤害事故

相应责任

后果:一旦发生人身事故,可能影响到公司形象,并可能承担连带赔偿责任


三、风险类型:隐蔽工程签证不当风险

风险点

建设单位未将保证安全施工的措施或者拆除工程的有关资料报送有关部门备案

相应责任

行政责任:由建设行政主管部门责令限期改正,给予警告


四、风险类型:隐蔽工程签证不当风险

风险点

安全事故发生后,对安全事故瞒报、谎报或延报

相应责任

行政责任、刑事责任:根据 《建设工程质量管理条例》第七十条,对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分,构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任


04

施工监督管理


一、风险类型:施工过程监管不当风险

风险点

项目施工过程中,对承包方的施工质量、安全、进度、分包情况等缺乏有效监管,或对发现的问题未及时采取必要措施

相应责任

后果:对工程质量和进度等方面将造成不利影响,并可能丧失要求对方承担违约责任的权利


05

项目变更管理


一、风险类型:项目变更不当风险

风险点

项目发生重要变更时,未及时与施工单位签定书面变更协议

相应责任

民事责任:未签订变更协议,可能在变更后履行过程中发生合同纠纷



二、风险类型:项目变更违约风险

风险点

项目发生变更时,未按合同约定尽到通知、协商等义务

相应责任

民事责任:项目变更未通知对方,原合同将继续有效,我方若单方变更,将构成违约



06

项目竣工验收与结算


一、风险类型:竣工验收违规风险

风险点

项目未依法进行质量、消防竣工验收或验收不通过,擅自投入使用,或环保、水保等未在规定期限内完成验收

相应责任

行政责任:根据 《建设工程质量管理条例》第五十八条 责令改正,处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款;造成损失的,依法承担赔偿责任


风险点

项目不具备规定的竣工验收条件,因投产需要,实际未完工先行验收

相应责任

1.行政责任:可能被视为未验收合格擅自投运,受到行政处罚,根据 《建设工程质量管理条例》第五十八条,被责令改正,处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款

2.后果:承担工程质量不合格的风险


风险点

未在工程竣工验收后6个月内向政府主管部门报送有关竣工验收资料及规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件等进行备案

相应责任

行政责任:由所在地城市、县人民政府城乡规划主管部门责任限期补报;逾期不补报的,处一万元以上五万元以下的罚款


二、风险类型:竣工结算不当风险

风险点

项目竣工验收后,延期办理结算

相应责任

民事责任:可能导致合同纠纷,承担违约责任


风险点

建设单位收到竣工结算报告及完整的结算资料后,未在法定或合同约定期限内给予答复

相应责任

后果:逾期未答复的,竣工结算文件视为已被认可,承包人提交的竣工结算文件作为工程款结算依据


三、风险类型:共管账户监管不当风险

风险点

对分包单位的款项支付监管不到位,承包方未及时向分包方支付结算款项

相应责任

后果:可能导致分包方与承包方之间的民事纠纷,从而对公司带来连带影响


07

档案管理


一、风险类型:工程档案归档不当风险

风险点

工程竣工验收后未将工程档案材料及时归档或归档不全

相应责任

后果:工程资料缺失,一旦发生纠纷,将承担举证不能的法律后果。




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