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【合规参考】美国司法部2020《企业合规机制评估指南》内容概览及解读

2020/9/10 字体: 来源:中律联企业合规 作者:

2017年,司法部首次发布了关于如何评估企业合规项目的指导意见,此后多次更新该文件,最近一次是在2019年。一名官员说,周一发布的版本没有改较大改动,并补充说,这些更新是司法部提高透明度和改善政策的努力表现。司法部刑事部门助理总检察长布莱恩·本茨科夫斯基(Brian Benczkowski)在一份声明中表示:“今天修订的企业合规项目评估指南,反映了我们基于自身经验和来自企业和合规界的重要反馈而增加的内容。”公司合规措施的力度是检察官在决定如何解决针对公司的刑事案件时所权衡的因素之一。周一更新的指导意见以一系列问题的形式编写,检察官可以在刑事调查期间询问公司的合规程序。该指南还作为一套非正式的标准,公司可以在设计合规程序时使用。新修订的指南对部分内容进行了重新措辞。比如,检察官被告知要询问公司“是否有足够的资源和权力来有效运作”,而不是询问合规项目是否“有效执行”。另外,新修订的指南更明确的表示,检方将对潜在违规行为防范,以及违规行为之后的纠正措施进行评估,这在一定程度上是为了检验公司为防止问题行为再次发生所采取的措施。新修订的指南还要求检察官“理解公司为什么选择以目前的方式设立合规项目,以及公司的合规项目为什么会随着时间而演变,又是如何演变的。”还有一些变化提醒检方,要确保企业有从之前的问题或其他公司的“前车之鉴”中吸取教训的程序,并要询问企业是否只在聘用第三方中介时才对其进行审查,还是在业务关系的整个过程中才对其进行审查。Dylan TokarJune 3, 2020 7:09 pm ET注:本文版权归道琼斯公司所有。