作者：中国联通李辉  广东联通高俊兰、苏桓婷

一、合规综合管理主动挖掘业务部门合规经验，树立标杆挖掘典型经验

在企业合规工作整体框架中，业务部门是其职责范围内业务条线合规管理的直接责任承担者，是做业务合规的实操者。合规管理部门要在统筹推进企业合规管理的过程中，主动挖掘各个业务部门的合规工作经验，提炼出合规管理的优质举措，沉淀为企业合规管理智慧予以分享，整体提高企业合规管理水平。

广东联通合规管理部门在梳理全省规章制度过程中，发现网运部门创建了一种数字化验收交维工作机制，全面提升业务合规效能，在强化合规信息化建设及数字化管理方面成效卓著。2018年国资委发布的《中央企业合规管理指引（试行）》（以下简称《合规指引》）提出，要“强化合规管理信息化建设，通过信息化手段优化管理流程，记录和保存相关信息。运用大数据等工具，加强对经营管理行为依法合规情况的实时在线监控和风险分析，实现信息集成与共享。”广东联通的先进经验，就是充分利用数字化技术，聚焦业务合规，做到了合规全岗位、全流程。

二、验收交维业务做好数字化合规管理，新技术提高验收效能

（一）验收交维是通信企业工程项目管理的重要环节

验收交维，是电信行业工程建设项目中不可或缺的重要环节。建设单位完成项目建设工作后，由对应主管部门对工程进行验收，验收及格后交由维护部门进行后续日常维护。在验收交维过程中，主管部门需要几个维度检验局站工程是否达标。在验收交维进行数字化转型前，验收只能在局站现场进行，需要由施工队、监理、代维、维护经理、项目经理等五方联合验收。

（二）问题导向，梳理合规管理痛点

长期以来，验收交维业务要在现场进行，五方会审缺一不可，受到人员主观因素影响较大。存在两个痛点：

一是验收执行尺度不一致。现场验收人员主要通过主观判断是否符合验收标准，极容易出现验收执行尺度不一致的状况，不仅影响验收效率，还使得验收标准因人而异，存在合规风险。

二是验收人员变动频繁，验收岗位的职责内容也未固定，现场验收人员的业务素质参差不齐，对验收尺度的理解和执行也难以保持一致水平。

（三）验收交维业务在数字化转型中提高合规工作质量

1.建设专项信息化系统，支撑数字化验收交维。

使用新技术实现管理工具升维，全省验收交维工作利用全在线工作方式实现集约化管理，使用系统进行远程操作，解决了现场工作的限制性。系统提供各项优质功能，环节与进度全流程状态可视，可运用AI算法做智能分析。公司配备了专业审核团队，提炼出明确的判定标准，并将这些判定标准做数字化解析处理，采用AI自主智能判定。人员发挥辅助工作作用，利用系统进行远程操作。有效解决了验收执行尺度不一问题，实现了标准化、集约化、智能化验收。

2.以流程为抓手，从环节与节点两个维度发挥系统最大效能。

一方面，流程牵引业务按环节推进。将验收交维划分为五个环节，每个环节按照顺承关系进行关联，逐一固化在系统中。验收交维业务全部拆分为规定环节关联为标准化流程，由系统自动驱动环节递进，减少人工干预。

另一方面，在流程的五个环节中设置关键节点，每个关键节点都设置对应的岗位进行专项负责，岗位职责内容与环节控制对应。例如系统后台审核岗负责进行任务评审，根据施工单位提交的完成整改的图片或描述判断是否通过评审，通过则自动生成质量检查报告，不通过则向施工单位发送问题单要求整改由固定的流程明确对应的岗位，实现岗位职责系统固化。

三、业务合规数字化转型启示录

（一）明确标准为业务合规提供依据

在业务管理具备成熟度的基础上，做制度提炼，发布标准化的业务管理规范，明确工作标准，把业务合规做实、做细、作准。

广东联通在推进数字化验收交维项目的过程中，第一步就是根据项目需求制定和发布了相应的数字化验收交维管理规范，明确了数字化验收流程、地市分公司管理要求、建设合作单位管理要求、维护合作单位管理要求、后台验收团队管理要求等业务要求和操作标准。第二步启动与验收交维相关的其他规章制度的优化和修订，全面优化原有制度的适用性，保障多项制度对同一业务的要求一致，避免不同制度直接条款规定“打架”现象。

（二）系统支撑使业务全流程合规成为可能

员工履行合规责任要结合岗位职责，落实在日常工作中。将业务拆解为目标清晰的小任务，确定为岗位职责，对应工作环节，串行起来组合为完整的流程，并嵌入系统进行固化。所有工作在标准化的基础上进一步数字化解析、迭代，以系统记录工作周期和任务完成情况，稽核沉淀工作成果。利用系统保证每个岗位上的人员在业务流程中都能按照合规要求推进业务。以系统为抓手，通过数字化业务管理，实现制度落实流程化、流程运转线上化、岗位职责内嵌系统显性化。相关工作不会因为岗位上人员变动导致工作质量不稳定。