2017年1月4日，中国政法大学企业法务管理研究中心和赛尼尔法务智库在京举办了医药工业上市公司法律风险指数研讨会，来自国药控股、华润医药、华润双鹤、同仁堂、舒泰神、东诚药业、赛诺医疗、中国医药、九芝堂等药企的法务主管和法务人员、蕴涛资本的法务部负责人和法制日报的记者出席了此次研讨会。中心主任叶小忠、研究主管李铁铮、赛尼尔法务智库副总裁史志伟和国药控股股份有限公司法务部副部长吴玲进行了成果展示和分享。

叶小忠主任首先为大家介绍了中国企业法务管理研究中心和上市公司法律风险指数研究项目。中心2013年在中国政法大学开设第一个企业法务管理专业，致力于推动企业法务管理领域人才培养和学术研究。中国上市公司法律风险指数报告已经连续发布9年，得到业内人士的广泛认可和多家媒体的报道。法律风险指数模型通过收集上市公司年报中数据，直观、客观地评价上市公司法律风险状况，为企业开展法律风险管理工作提供数据和理论支持。

负责中心研究工作的李铁铮老师对新近完成的《医药工业上市公司2015年法律风险指数报告》进行了解读说明。该报告分析了178家医药制造业和医疗器械制造业上市公司的最新法律风险状况。报告的数据来源是上市公司2015年年报。通过对年报中16个法律风险指标的数据统计，再通过科学的模型运算，得出对应的风险指数。

李铁铮老师重点介绍了16个指标的选取，及其背后的理论依据。企业法律风险指数模型的构成包括诉讼，违规两大类法律风险重大事件，以及与两类法律风险重大事件密切相关的企业财务状况，业务状况，公司治理，人员素质等方面的因素。这个模型对企业法律风险管理的理解，不仅局限于与企业法律工作直接相关的内容，还拓展到对企业整体发展战略和经营状况的把握。

赛尼尔法务智库副总裁史志伟结合他主持的某制药企业法律风险管理项目，分享了他对制药企业法律风险管理工作的理解。史志伟介绍了医药行业常见法律风险类型。如何从制药企业的生产流通全流程中发掘可能的风险点，引发的责任和后果，并找出对应的法律法规，为企业法律风险管理提供参考。例如，研发外包环节中试验用药违规、仿制药未达到一致性，知识产权保护管理环节中专利侵权、商业秘密侵权；销售管理领域中合同约定不当、借款纠纷、配送出现问题等。许多企业出现的诉讼违规等法律问题，背后是企业的内控和管理措施不当与不足。法律风险管理的意义和价值也在于深入到对企业管理水平的提升。

 随后，国药控股法律部副部长吴玲，为大家做了题为“化外部压力为内生动力，应对医药行业新态势”的分享，介绍国药开展法律风险管理的经验。吴部长表示，医药工业和流通领域、销售企业和生产企业面临的法律风险具有很高的关联度。2016年医药流通行业出台一系列影响重大的新政策和法律规定。出现了药品两票制，疫苗一票制，营改增等诸多行业热词。这些新法新规带来的新问题，对国药法律工作提出新挑战。同时，因为国药的央企背景，对当前国企改革，特别是新出台的“建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见”都非常重视。面对压力，国药法务部通过提升团队能力，促进公司治理水平的提升，从而帮助企业在风险中发掘机遇。吴部长还分享了国药法务部公众号建设的经验。如何通过微信公众平台，传播法律知识，推广法治文化，对企业特别是基层员工的法律风险应对水平有很大帮助。

主讲人发言结束后，与会成员就报告的相关问题和法务工作经验进行了讨论交流。华润医药的副总经理陈周提出，此次会议搭建了法务工作者之间的交流平台，互相交流对做好法务风险控制工作很有帮助。华润双鹤的法务总监郭文斌提出，风险报告的数据来自年报，具有一定客观性，但是不能反映企业在法律风险管理应对方面的努力，希望能增加反映企业开展法律风险管理工作情况和管理水平的指标。同仁堂的法务部副部长肖碧南和舒泰神生物制药有限公司的法务部负责人张爱云，均对风险指数模型很感兴趣，想知道模型的具体权重，也对想对行业排名进一步了解。肖部长同时指出，法务的工作更多是事后补救，“救火车”般的存在，前期的预防比较欠缺，法务在前期的作用也较弱，法律风险防控应该发挥更大的作用。韬蕴资本法务负责人在发言中指出，作为投资公司对各行业和上市公司的法律风险很关注，认为报告对投资选择很有参考价值，希望能看到更多行业的法律风险报告。其他与会成员也结合自身工作经验提出了意见和心得。

最后叶小忠主任总结中指出，上市公司法律风险指数研究工作得到学术界的广泛认可，希望今后能更多影响企业法律风险管理实践。中心在今后还会组织更多的行业法律风险管理会议。为同行业法务工作者提供了一个互相交流的平台。同行业企业遇到的法律风险和法律问题都是相似的，但是各自有应对方法和特色，作为企业法律工作者需要加强交流，互相借鉴，提升法律风险管理能力。