经历了综合治理之后，湘财证券深切感悟到：艰难地再生之后不能简单地再死，不能犯低级的错误，不能犯重复的错误！
 
　　在中国证监会、湖南省政府及股东的大力支持下，湘财证券以股东自救并引入战略投资者的方式完成重组，2007年5月开始，公司各项风险控制指标均符合监管要求，财务状况逐步好转。重组完成后，公司秉承“金融服务商”的战略定位，汲取历史教训，严控高风险投资规模，有效控制了市场下跌带来的风险。截至2008年9月底，公司净资产为23亿元，净资本为20亿元，利润3.2亿元，1-9月份净资产收益率为24%，公司财务状况发生了质的变化。

　　湘财证券认为，证券公司的合规经营，既要“合乎规则”，也要“合乎规律”。证券市场的各项法律规章，是总结市场、业务运行中的各种经验教训得出来的，是市场规律、业务规律的行为概括。综合治理后的湘财制度文化讲的则是“法、理、情”。法律、法规是企业生命的高压线。而公司也只有深入认识和真实遵循市场运行规律、行业运作规律、企业运营规律，才能真正规避和掌握市场风险、运营风险和信用风险，从而确保企业健康良性地发展。由此，合规就从“要我合规”的被动行为走向“我要合规”的自觉行动，形成了本质性的立场转化。

　　合规是一个长期而艰巨的任务，尽管湘财证券对合规有了深刻的认识，但是在一贯制的落实执行上面，却由于种种原因，很容易反复地陷入误区。这也是规律。因此，既要有国家法律法规层面的高标准约束，也要有公司执行流程上的严格把控和操作制度上的约束运行。

　　因此，湘财证券高度重视合规体系的建设，把合规建设作为公司发展的生命线和基础业务来抓，大力倡导合规文化，提出“合规创造价值、合规获取资源、合规赢得尊严、合规保障安全”的合规理念。公司设立了合规总监，领导合规管理总部落实公司的合规体系建设，参与公司重大业务决策，对不符合国家法律法规的事项可以行使一票否决权。

　　准确的战略定位是企业生命的健康指南。新生的湘财证券既定的战略定位是“金融服务商”，投机、炒作股票不应当是主业。持续创新从简单到极致的客户服务能力，是湘财证券的事业之基，立足之本，而积极主动的投资者教育和细致有效的客户服务，就成了业务发展的本能要求和必然选择。

　　在建立科学的治理结构方面，湘财证券建立了自上而下的授权管理体系和自下而上的报告路线机制，在明确细分岗位分工关系的前提下，以制度流程环环相扣，形成一个有机整体。

　　为力求建立一套规范化、流程化、系统化的风控制度体系，公司正在根据中国证券市场的特点,融合当代最新数理科学和信息技术的成果,建立一套覆盖全公司各业务部门的，对各类风险进行测量、控制、管理的技术系统。 

来源：证券日报