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法律风险管理的特点

2008/6/19 字体: 来源: 作者:

法律风险是企业面临的风险中的一种,既有与其他风险一致的共同特点,也有法律风险方面才有的独有特点。因而从总体上看,法律风险管理既有与其他风险管理相通之处,也有其固有的特征。

㈠风险范围的有限性

顾名思义,法律风险的起因均与法律规范的具体规定有关,因而由于法律风险所带来的不利后果或损失,均必须是以法律为依据,至少是有法律依据。这种法律依据有的是直接的法律规范中的具体规定,也可以是法律明确已经授权当事人自行约定的内容。因而,从表面上看,法律风险的大致范围就此可以确定下来,法律风险管理也可以围绕这一目标范围进行。

但在实际操作中,对于法律风险范围的识别也带有一定的主观性,并不是理论上那样轻而易举。由于法律规范体系本身就分为不同的层级,而且目前的许多部门立法都在试图扩大自己一方的权利,因而造成某些法律规定之间存在冲突,令企业在判断法律风险时无所适从。

㈡不利后果的波动性

法律风险管理往往需要依据法律确定法律风险的后果,以便实施管理行为。但在通常情况下,要精确地确定法律风险的后果是不可能的。为了执行上的方便,法律不可能精确到对每一件具体的法律事物有个量化的结果,这便使得法律风险后果具有一定的不确定性。

无论是刑事法律规范还是行政法律规范,都对刑事处罚或行政处罚规定了一定的幅度,由于这些幅度的存在,因而往往只能确定法律风险后果的幅度范围,而无法确定精确的法律风险后果。而在民事方面也是一样,无论是违约还是侵权,法律往往只有原则性的、至多是某些项目上的相对具体的规定,许多问题的结果仍旧取决于审判机关的自由裁量权。

此外,由于目前的体制中并不承认判例法,加上有时个别的司法机关会有明显的有法不依的情形,因而在许多场合下难以仅依据法律规定进行精确的判断,只能确定大致的幅度,因此法律风险后果具有一定的幅度性。

㈢解决之道的系统性

虽然企业所面临的风险可以分为市场风险、财务风险、决策风险等类型,但这些风险许多都与法律风险紧密相关,或者最终以法律风险的形式体现出来。

企业是个运营和管理的系统、法律体系也是一个规范企业行为的系统,在两种系统体系的交织下,法律风险也同样具有系统性。如果无法从系统的角度去理解企业、充分了解企业,则对于企业法律风险的发现与防控就不可能完善。无论是从企业经营的角度看法律规范体系,还是从法律规范体系的角度看企业,企业的法律风险也都存在系统性,需要通过举一反三的方式加以识别和防范。

例如,交付延迟只是违约行为中的一项,如果不从系统性的角度去观察问题,就会遗漏其他种类的违约风险。而在管理法律风险时,交付的延迟往往涉及到生产经营的各个环节,往往需要跨层级、跨部门采取系统的解决方案,否则就无法从根本上解决问题。

对于法律风险进行控制的工作目标,是通过对于法律风险的控制,减少出现法律方面不利后果的可能性,并借此避免法律风险事件出现而对企业利益及正常秩序的不利影响。但在实际工作中,必须认清法律风险管理的复杂性和专业性,根据法律风险管理的特点去考虑问题、制订解决方案。


资讯来源:www.legal-risk.cn 吴江水

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