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权威研究|电力行业法律风险报告

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作者简介

内容简介

编者按:随着我国经济的不断发展以及社会体制的完善,我国电力企业面临着激烈的市场竞争,所面临的法律风险也在不断增加。赛尼尔法务智库作为国内领先的法律风险咨询专家,充分利用多年的项目经验和行业积累,先后对多个领域组织开展了法律风险分析研究。现就《电力行业法律风险报告》予以刊发,敬请持续关注。本报告主要从发展历程、设施规划、建设、调度、营销、检修等六个方面对电力行业背景进行了全景式介绍,重点就内部管理、工程建设、对外营销、供用电合同、设施保护、触电伤害、劳动用工、行业监管等八个维度对全行业法律风险进行了详尽分析,同时附有行业主要法律法规政策及典型案例,是一份电力行业不可多得的法律风险分析报告。

 

目录

绪论

第一编:电力行业背景介绍

第一章 电力行业概述

1.1电力行业背景

1.1.1电力行业的定义和分类

1.1.2电力行业的现状

1.2电力行业发展历程

1.2.1 建国初期(1949-1978)

1.2.2 改革探索期(1978-1997)

1.2.3 改革深化时期(1998-2013)

1.2.4 全面改革时期(2014-至今)

1.3电力行业的地位与作用

1.3.1电力行业的地位

1.3.2电力企业在现代经济中作用分析

第二章 电力设施规划

2.1电力设施布局规划目标

2.2城市电网规划的不足和有效补充

2.3完善电力设备布局规划的思考

2.3.1完善电网长远规划,短期目标为长期目标

2.3.2 加强电力设施的规划编制

2.3.3 科学的进行负荷预测

第三章 电力工程建设

3.1项目可研阶段

3.1.1 筹备成立公司

3.1.2签订合资协议,落实融资渠道

3.1.3组织环评、水土保持、安评等

3.1.4 草签征地、电量购销调度并网等有关协议

3.1.5组织编制和上报工程可研报告等

3.2项目建设准备阶段

3.2.1组建公司,按规定注入资本金

3.2.2负责征地,办理土地使用手续

3.2.3进行拆迁、补偿,现场“五通一平”

3.2.4组织设备招标,签订设备供货合同

3.2.5组织初设

3.2.6组织工程施工、监造、监理、调试等招标,签订承包合同

3.2.7组织施工图及施工组织设计会审

3.2.8签订上网调度、购电合同

3.2.9组织开工审计

3.2.10编制工程项目开工计划申请报告及年度投资计划

3.2.11国家批复开工计划后,提出主体开工申请

3.3项目建设阶段

3.3.1落实资金到位

3.3.2编制年度进度投资计划和资金计划

3.3.3编制月度工程进度报告、投资计划报表和财务快报

3.3.4审批一般设计变更,审查和上报重要设计变更

3.3.5工程竣工验收

第四章 电力调度

4.1当前电力调度所面临的形势

4.2电力调度运行工作的重要性

4.3安全风险因素产生的原因

4.3.1系统运行的风险因素

4.3.1管理的风险因素

4.4安全风险防范策略

4.4.1强化安全意识,规范管理工作

4.4.2加大技术投入,降低系统风险

第五章 电力营销

5.1电力市场环境下电网公司营销战略

5.1.1电网公司应服务于大用户直接交易市场

5.1.2电网公司应服务于电力交易二级市场

5.1.3电网公司应服务于现货电力交易市场

5.2电力市场环境下售电营销的新模式

5.2.1面向不同用户的电力市场营销差异化策略

5.2.2电力销售服务的新模式

5.3电力营销增值服务的新模式

5.3.1综合节能增值服务

5.3.2智能家居与智能表计增值服务

5.3.3分布式新能源一揽子解决方案

5.3.4创新的需求侧响应服务

第六章 电力设施的检修

6.1电力检修的概念及其风控的必要性

6.1.1电力检修的概念

6.1.2电力检修风控的必要性

6.2电力检修的风险

6.2.1电力检修的风险识别

6.2.2工作人员的风险

6.2.3高空作业的风险

6.2.4交通风险和灾害风险

第二编 行业法律风险分析

第一章 电力行业的法律与政策

1.1电力行业的主要法律

1.1.1《中华人民共和国电力法》

1.1.2《中华人民共和国安全生产法》

1.1.3《中华人民共和国环境保护法》

1.1.4《中华人民共和国环境影响评价法》

1.1.5《中华人民共和国反垄断法》

1.2电力行业主要行政法规

1.2.1《电力设施保护条例》

1.2.2《电网调度管理条例》

1.2.3《电力供应与使用条例》

1.2.4《电力监管条例》

1.2.5《电力安全事故应急处置和调查处理条例》

1.2.6《国家大面积停电事件应急预案》

1.3电力行业主要部门规章

1.3.1《电力建设工程施工安全监督管理办法》

1.3.2《电力设施保护条例实施细则》

1.3.3《电网企业全额收购可再生能源电量监管办法》

1.3.4《电网运行规则(试行)》

1.3.5《电力安全生产监督管理办法》

1.3.6《电力监控系统安全防护规定》

1.3.7《电力争议纠纷调解规定》

1.3.8《中央企业应急管理暂行办法》

1.4电力行业主要规范性文件

1.4.1《电力规划管理办法》

1.4.2《有序放开配电网业务管理办法》

1.4.3《售电公司准入与退出管理办法》

1.4.4《电网安全风险管控办法(试行)》

1.4.5《电力安全事件监督管理规定》

第二章 电力企业内部管理中的法律风险

2.1 我国电力企业经营管理中风险管理的现状

2.1.1法律风险意识淡薄

2.1.2合同管理水平低

2.1.3法律风险防范机制不健全

2.2强化电力企业经营管理中法律风险管理的对策

2.2.1树立良好法律风险防范意识

2.2.2构建完善的法律风险防范机制

2.2.3确保在经营制度中企业决策的合法性

2.2.4及时更新和完善法律风险防范体系

2.2.5培养或者聘用专业法律风险管理人才

第三章 电力工程建设中的法律风险

3.1电力工程建设领域法律流程与程序相关法律风险分析

3.1.1法律流程倒置

3.1.2法律程序不健全与缺失

3.2电力建设项目合同法律风险分析

3.2.1合同在电力建设项目管理中的地位

3.2.2电力建设项目合同法律风险的定义及特性

3.2.3电力建设项目合同法律风险管理目前存在的问题

3.2.4电力建设项目法律风险的识别

3.3电力工程建设领域法律风险防范

3.3.1加强电力企业与地方性政府沟通协调

3.3.2加强法律程序构建

3.4 加强电力建设项目合同法律风险防控

3.4.1加强合同法律风险意识

3.4.2推广建设项目标准合同文本

3.4.3建立健全企业合同管理制度

3.4.4加快建立合同管理人员职业资格制度

第四章电力企业对外电力营销工作的法律风险

4.1电力营销概念及内容

4.1.1电力营销概念

4.1.2电力营销主要业务

4.2电力营销工作中存在的法律风险分析

4.2.1电费回收法律风险与防范

4.2.2供用电合同风险

4.2.3合同签约中不严谨

4.2.4合同资料保管不当

4.2.5设施产权与运维管理风险

4.2.6对“无主”供配电设施抢修无依据

4.2.7电力设施警示标志缺失或设置不规范

4.2.8查处盗窃电能风险

4.3电力营销法律风险防控措施

4.3.1对电费回收法律风险的防范

4.3.2加强供用电合同管理

4.3.3规范用电设施管理与维护责任

4.3.4对用电检查法律风险的防范

4.3.5规范查处窃电行为重证据

第五章 供用电合同中的法律风险

5.1关于供用电合同中的法律风险

5.1.1关于供用电合同签订主体的法律风险

5.1.2关于供用电合同用电户变更的法律风险

5.1.3关于产权与维护责任的法律风险

5.1.4关于电费回收和预付的法律风险

5.1.5关于供用电合同期限和附件的法律风险

5.1.6关于供用电合同格式条款的法律风险

5.2电力合同法律风险应对建议

5.2.1供用电合同签订主体的法律风险规制

5.2.2供用电合同签订主体的法律风险规制

5.2.3关于产权与维护责任的法律风险应对

5.2.4关于电费回收与预付的法律风险应对

5.2.5关于供用电合同期限和附件的法律风险

5.2.6关于供用电合同格式条款法律风险

第六章 电力设施保护过程中的法律风险

6.1 电力设施保护效能薄弱的原因分析

6.1.1电力设施保护法律制度现有缺陷

6.1.2电力设施保护司法领域适用误区

6.2现行法律体制下电力设施保护法律对策

6.2.2民事法律保护

6.2.3刑事法律保护

6.3电力设施地役权用地方式的法律风险

6.3.1电力设施建设运用地役权用地方式的优势

6.3.2 电力设施建设运用地役权方式的主要法律风险控制

6.4电力设施与其他设施相互妨碍法律风险防范

6.4.1电力设施与其他设施相互妨碍问题的成因

6.4.2电力设施与其他设施相互妨碍的法律性质分析

6.4.3电力设施与其他设施相互妨碍法律风险

6.4.4电力设施与其他设施相互妨碍法律风险防范的对策建议

第七章 触电伤害所造成的法律风险

7.1 电网企业应加强管理,尽量减少或排除自己的过错责任

7.1.1加大用电安全知识和法律法规的学习及宣传力度

7.1.2明确电力设施产权归属,分清法律责任

7.1.3规范生产经营行为,加强日常管理工作

7.2建立应诉机制,充分运用法律法规维护电网企业合法权益

7.2.1及时调查取证,做好诉前准备

7.2.2在诉讼中准确运用法律,维护电网企业合法权益

7.2.3以案示警,建立案后警示制度

7.3建立高压触电人身损害赔偿责任限额制度

第八章 劳动用工管理方面的法律风险

8.1电力企业劳动关系的主要特征

8.1.1冗员现象严重

8.1.2员工素质普遍不高

8.1.3专业人才缺乏

8.1.4人才储备相对较少

8.2电力企业人力资源的特点

8.2.1人力资源管理理念落后

8.2.2人力资源管理机制落后

8.2.3人力资源结构不合理

8.3电力企业劳动关系的问题及其产生的原因

8.3.1劳动关系管理制度不健全

8.3.2劳动关系管理存在法律风险

8.3.3人才流失

8.3.4人才结构老龄化

8.4电力企业劳动关系的法律风险

8.4.1电力企业劳动关系相关制度的法律风险

8.4.2电力企业劳动关系相关制度执行的法律风险

8.5电力企业劳动关系法律风险原因分析

8.5.1电力企业自身主观原因

8.5.2外部客观原因分析

8.6电力企业劳动关系法律风险的指导思想和基本原则

8.6.1指导思想

8.6.2基本原则

8.7协调企业劳动关系的具体措施

8.7.1规章制度的风险管理

8.7.2劳动合同签订法律风险防范

8.7.3劳动合同履行变更法律风险防控

8.8工伤的法律风险防控

8.9劳务派遣的法律风险防控

第九章 电力行业监管法律风险

9.1电力市场监控及其必要性

9.1.1电力市场监控

9.1.2市场监控与市场监管的区别

9.1.3电力市场监控的必要性

9.2中国电力行业监管的历史回溯

9.2.1中国电力监管体制改革的探索时期(1992-1998)

9.2.2 中国电力监管体制改革的深化时期(1998-2008)

9.2.3中国电力监管体制改革的调整时期(2008-至今)

9.3中国电力行业监管体制改革面临的困境

9.3.1中国电力监管体制改革的协调困境

9.3.2中国电力监管体制改革的权能困境

9.3.3中国电力监管体制改革的治理困境

9.4美国电力市场及其监管体系

9.4.1美国电力市场监管体系

9.4.2美国区域电力市场

9.5美国电力市场监控机构设置及职能

9.5.1 FERC 719号命令对监控机构的一般要求

9.5.2 ISO对监控机构的具体规定

9.5.3 电力市场监控的内容

9.5.4 美国电力市场监控经验借鉴

9.6 新电改背景下中国电力监管体制改革的未来

9.6.1 推进政监分离,构建大能源部

9.6.2提升社会组织在电力监管体制中的地位

9.6.3转变职能推进电力监管体制改革

附录一:电力行业主要法律法规与政策

1.1法律

1.1.1《中华人民共和国电力法》(2015年修正)

1.1.2《中华人民共和国安全生产法》(2014年修正)

1.1.3《中华人民共和国安全生产法》(2014年修正)

1.1.4《中华人民共和国环境影响评价法》(2016年修正)

1.1.5《中华人民共和国反垄断法》

1.2法规

1.2.1《电力设施保护条例》

1.2.2《电网调度管理条例》

1.2.3《电力供应与使用条例》

附录二:供电服务法律风险典型案例

1.1电力设施产权

案例1:电表到底归谁所有 投诉案例

案例2:辽宁东港铜丝代替保险丝发生火灾责自负

案例3:产权分界点明晰供电企业胜诉

案例4:产权归属是认定触电案件责任的关键

案例5:报装电表竟拖了一年

1.2钓鱼触电

案例6:垂钓者高压线下触电身亡

案例7:高压线下钓鱼触电责任自负

案例8:一起钓鱼引起的触电伤害案责任分析

案例9:男子因鱼竿碰高压线身亡供电公司被判赔20万

案例10:水库钓鱼触电死亡,各方担责

案例11:钓鱼遭电击至死

1.3其它触电

案例12:刘某爬电线杆被击身亡

案例13:十岁娃跌入配电房惨遭电击截肢男孩获赔96万

案例14:偷高压线被电死索赔无效

案例15:翻斗碰到高压电致人身亡供电公司未设警示标志担责

案例16:鸡户私拉乱接触电身亡,供电公司缘何承担责任

参考文献

随着我国经济的不断发展以及社会体制的完善,我国的电力企业也面临着激烈的市场竞争,所面临的法律风险也在不断增加。近几年,我国电力体制改革已经取得较大成就,随着法治体系的不断完善化发展,社会对电力企业管理和运行安全提出了更高的要求。因此,电力企业对经营管理过程中存在的风险问题进行深入分析,在明确自身发展过程中面临的主要风险问题后,具有针对性地采取有效解决措施,进一步提高企业的整理发展水平。

事实上,随着电力事业的不断发展,电力行业的法制建设也不断完善,国家先后颁布了一系列电力法律、法规及规章,保障和促进电力事业的发展,维护电力投资者、经营者、使用者的合法权,起到了积极的推动作用。2016年国家发改委、国家能源局正式印发《电力发展“十三五”规划》(2016-2020年),对电力行业法制提出了发展目标。同时,国务院国资委发布《中央企业全面风险管理指引》,要求企业重视法律风险管理,积极推进全系统法律风险管理工作。当前在社会经济新常态下,结合国家供给侧改革,电力行业应不断强化法律风险意识,通过制度建设构建完善法律防控体系,提升对风险的管控和治理,进而确保企业健康、有序、稳定发展,为全面建设小康社会提供坚实的支持和保障。

企业法律风险,是指由于企业外部法律环境发生变化,或由于包括企业自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务,而对企业造成负面法律后果的可能性。事实上,企业如果对法律风险行为估计不足或处理不当,有可能给企业带来相当严重的法律后果,有时甚至是颠覆性的灾难。随着市场经济的发展和法制的完善,企业管理应该越来越规范,企业管理者也应树立守法意识。所以,建立健全公司法律风险防范体系,是公司商业风险管理最基本的要求,也是公司可持续性健康发展的重要保障。

电力企业作为法律规范的主体之一,在市场经济中,企业的所有经营活动都离不开法律规范的调整,只要其行为涉及法律规定,就有可能存在法律风险。由于各级电力部门多年政企合一的管理模式的惯性影响,造成许多供电企业仍旧按照过去的行政管理模式和思考方式处理问题,对法律环境认知不够,对防范法律风险的重要性认识不足。电力企业缺乏防范法律风险的意识主要表现为不正当竞争、电力设施验收不当等。其中,不正当竞争主要是电力安装业务问题。目前电力安装业务相当一部分是由供电企业分离出来的电力多种经营企业完成,而这些电力多种经营企业大多办理了法人营业执照,与电力企业是平等的实体,但与电力企业又有着千丝万缕的联系。部分供电企业指定用户在电力多种经营企业办理的一些业务行为,可能违反了《电力法》,也可能违反了《反不正当竞争法》。

电力企业防范法律风险的意识不强还表现在对司法实践的认识不足。目前民事法律风险是电力企业面临的主要法律风险,主要集中在因触电造成的人身伤害赔偿、合同纠纷和劳动纠纷等方面。其中,因触电造成的人身伤害赔偿的法律风险最大。近年来,触电伤亡纠纷大量发生,成为社会公众和新闻媒体普遍关注.的热点之一。据不完全统计,全国电力企业每年因触电人身损害赔偿的损失高达十几亿元。在司法实践中,地方法官往往从保护弱势群体和维护社会稳定的角度处理案件,让供电企业承担无过错责任,使得电力企业在电力伤害赔偿案件中处于十分被动的地位。电力企业对这方面法律风险的防范认识还是不够的,而且应对措施也不多。在生产中也存在着防范法律风险的意识不强的情况。在国家高度重视劳动安全的今天,如何防范重大劳动安全事故罪、工程重大事故罪的产生是电力企业一项重要工作。电力行业从事的是高度危险工作的行业,因此,安全工作一直是电力企业工作的重中之重,但还是有可能由于管理人员和工作人员缺乏安全知识、安全意识淡薄,使得各种违章作业大量存在。而电力企业的员工还停留在违反纪律的层面,没有法律方面的防范意识。

从目前的情况来看,很多的电力企业并没有真正建立起法律风险防范体,没有从整体上进行法律风险的预防和控制,并没有将企业的正常生产经营事项归于法律风险管理方面。企业相关的内部管理活动也没有按照相应的法制化以及规范化进行,这也造成了生产经营方面存在着相应的问题。因此,电力行业的风险主要分布在以下方面:

⑴电力企业内部管理中的法律风险;

⑵电力企业对外电力营销工作的法律风险

⑶对外合同管理过程中的法律风险

⑷电网建设中的法律风险

⑸电力设施保护过程中的法律风险

⑹触电伤害所造成的法律风险

⑺劳动用工管理方面的法律风险等。

本研究将依据我国法治建设背景,结合当前电力行业改革的实际,通过实地走访、案例分析等对以上风险进行系统分析,并提出一些具体的防控方法,期待对企业提升法律风险防控有所裨益。

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