2015年6月10日，中国企业法务管理研究中心组织了“企业合规管理专题研讨会”，GE中国首席合规官朱湘莲、AMD中国总法律顾问汪荷清、中国电信副总法律顾问张建斌、中国有色副总法律顾问张向南、中航工业集团法律事务部主任汪志来、中国神华法律事务部主任黄耀文、国家投资开发公司法律部处长咸亚丽、新浪法律事务部负责人范晔以及我中心主任叶小忠等参与了研讨会。会上，学术界的学者和业界的资深从业者们结合理论与实践对企业合规管理进行了深入的探讨。

 　   中国企业法务管理研究中心叶小忠主任主持了本次研讨会。叶小忠主任提出本次研讨会议题——跨国公司及互联网企业合规工作实际做法、法律部主导下的国有企业合规工作的重点及方向、合规工作与法律工作的关系。

　　GE中国首席合规官朱湘莲：合规官——一个更好的沟通者

　　关于合规的国际化差异。美国公司合规工作普遍更严谨更有体系。而欧洲公司和中国国内企业合规工作相对简单，合规往往停留在愿景而不能真正落地。在GE，合规部是与法律部平行的独立部门，这也是很多美国公司的情况。而欧洲和中国公司，合规一般是在法律部内部的一个职能。

　　相对于企业法务，合规官有除了有必要的教育背景和工作经验，更需要是一个优秀的沟通者。合规官需要全面透彻的理解公司业务，并且与业务部门建立良好的信任关系。只有这样，在她否定业务部门的意见，或在业务部门展开调查的时候，才能得到业务部门的支持和配合。

　　GE的合规工作有一套完整的体系：预防;及时发现问题;纠正、解决问题和全面提升。(在即将出版的《中国企业法务观察》第二期中，将刊登朱总介绍GE合规体系的专题文章，敬请关注)在预防阶段，一是与高管、员工充分沟通，二是需要各种形式的培训激励员工学习和掌握合规知识，三是与审计和财务合作设计制度，例如对员工商务支出的严格预审批等。及时发现问题有多重途径，既可以通过文件审计和现场审计，也可以通过匿名或实名举报。值得一提的是，由于合规部与广大员工建立了良好的信任关系，并有完善的举报人保护制度，大多数收到的举报是实名举报，这极大的有利于发现和查处真实的问题。

　　AMD中国总法律顾问汪荷清：外企合规的重点是“反腐败”

　　“腐败”问题涉及刑事犯罪，对外企来说是非常严重的问题，不仅企业高管会承担严重的刑事责任，上市的股票也会受到剧烈影响。因此，外企合规的重点就是反腐败。

　　在AMD，对请客送礼等客户活动有审批规定：在一定数额以下的，员工可自由裁量;超过这一金额，则需要走严格的审批流程。对超标的特殊情况，公司鼓励员工参加审批。审批部门核算通过后，对业务部门合理的商务支出会予以积极支持。除特殊情况外，审批部门一般不对超标业务进行支持。

　　从企业规避风险、免除责任角度看，企业需要注意以下三点：第一，目的性正当，在进行客户活动时不得与其有相互的利益交换;第二，公司内控到位，首先要设立公司的规章制度，针对这些制度要进行全方位监督管理，同时也需要定期地对员工进行知识、案例培训;第三，公司管理者需要有正确真实的档案管理，商务支出明细需要清晰地反映在财务报表上。公司出现合规问题，一般就是上述三点出现漏洞。

　　汪总最后表示，中国推行“反腐倡廉”，让现在的商业环境大为改善。同时因为有企业高层的支持，合规工作更容易做了。

　　新浪法律事务部负责人范晔：我们是“参与者”而非“监督者”

　　新浪没有专门的合规部，由审计部、法务部分担合规的具体工作。审计部承担着内部审查和监督工作，包括制定相关的规章制度，而法务部则主要负责产品合规。法务部实施产品合规工作，首要任务就是自身定位——是“参与者”还是“监督者”。在这方面，新浪法务部毫不犹豫将自己置于“参与者”地位。

　　新浪法务部的参与者地位体现在两个方面：

　　不同于以往合规工作所展示出的被动性，新浪法务部在产品上线之前就会要求法务专员参与进产品设计，帮助设计产品走向，规避法律风险。例如，新浪的互联网金融、大数据项目，可能会出现数据隐私(Data Privacy)的合规问题，法务人员会通过参与业务部门的例会等方式帮助改进产品设计。法务部是产品的推进器，而不是绊脚石。这种参与性会持续到产品上线后，法务部会根据产品的更新来修改用户协议，保证产品的统一性和合法性。

　　法务部会进行法律法规的监控。以与新浪业务息息相关的广告法为例，新的广告法出台之前，法务人员积极参与立法建议，推动立法;新广告法出台之后，法务部及时组织人员培训，学习新广告法精神，帮助法务专员更好地开展法务工作。

　　图左为中国有色总法律顾问张向南，图右为神华集团法务部总经理黄耀文

　　神华集团法务部总经理黄耀文：中外合规制度差异较大 中国合规应因地制宜

　　外企合规工作的核心内容是反腐败，但在中国这属于纪检监察的工作范畴。这与我党在国有企业公司治理中的核心领导地位是一致的。中国企业的合规工作因此不能只照搬美国公司的经验，而是需要根据中国企业真实的合规风险抓中国重点。强化合规工作有利于提升法务部重要性，提升企业法律顾问在国有企业中的职业地位。企业法律顾问扎根公司，远比外部律师更理解公司真实的合规问题。

　　中国有色总法律顾问张向南：合规是企业的必然要求

　　企业合规是政府和法律对企业承担社会责任的要求。企业除了获取利润，还有义务做一个好公民。国家加强执法，加大处罚力度，迫使企业对合规的重视。当前国家简政放权为企业经营创造宽松环境，通过国企改革逐步让国企成为平等的市场竞争主体，而从严加强合规监管与改革相配套。