以下内容由李迪、陈润来根据健君博士在6月16日做的题为“合规风险管理中的十大认识陷阱”的授课内容整理发布。

郭建军--酷派集团副总裁兼首席法务官、诺亚集团副总裁兼首席法务官

第五个陷阱：合规要从娃娃抓起

（有学员认为，首先要从高层做起）

健君博士：我同意该意见，表面做再多的基层工作，实际上作用很小，如果公司高层不重视，则无法开展工作。我建议大家，应当把所有的精力放在高层上面，只有做好了高层的工作，剩下来的工作就水到渠成了。

学员讨论：为何职业经理人比公司老板更加重视合规问题？

健君博士：由于职业经理人更加在乎其职业生涯，爱惜自己的羽毛，所以重视合规工作，我建议大家去由职业经理人控制公司。

第六个陷阱：合规的核心是预防

健君博士：发生合规问题后，公司可能才更加重视合规工作；法律合规人员需要有控制力，可以识别风险的大小和预测可能产生的问题。

学员讨论：合规体系（compliance Program）的价值在哪里？

1、有学员认为合规体系的价值在预防、2、有学员认为合规体系的价值在文化、3、有学员认为合规体系的价值在于执行层面、4、有学员认为合规计划的价值在于事后的处理、5、有学员认为合规体系对内有文化、价值观的战略意义，对外则有宣传作用，可以让合作伙伴，供应商配合企业来工作、6、有学员提出，合规体系可以让企业豁免或者减小责任）

健君博士：合规的核心是预防，企业但却每天忙着灭火。每个领导都会跟你说，合规的价值重在预防，每个合规文件都要求企业建立行之有效的合规体系，但如果你真的将主要精力放在合规系统的建设上时，他们却整天会催着你，让合规部忙着灭火。

预防做的再好，也不会有人关注。但违规事件处理好，却很容易得到赏识和重用。公司高层的这种言行不一和短视行为常常让合规部无所适从，也会误导合规官的工作方向。长期的工作规划常常被短期的事件打断或者终止，导致很多公司合规的工作有始无终。合规官也会主动迎合管理层的好恶，为了办好一件领导关注的事情而投入重兵，而将其他真真有利于企业长治久安的工作规划束之高阁。

第七个陷阱：合规是个日常工作

健君博士：合规不被重视，就是因为对于合规的定位太过低端，把合规等同于一般的职能工作，这真的是大错特错。合规不是一项日常工作，而是一项公司战略。如果说公司内部有什么跟企业战略有一决高下机会的，那绝对是合规遵从，因为他们都是关系到公司生死存亡的风险。

有的公司CEO提出，他们已经将合规提升到战略高度，在整体不尊重合规的负环境下，这样的CEO的确值得称赞。但还是不得不说，合规根本不需要提高到战略的高度，因为合规本身就是公司战略。这样的定位才能更加准确地反映合规的价值和定位。

合规是个重要的战略工作，而不是一个一般的日常性、职能性工作。

第八个陷阱：人人合规

健君博士：每个人都说合规非常重要，每个人心里却认为可有可无。每个人都说合法合规是自己应该做的，每个部门负责人都会表态要重视这项工作，每个领导发言也都会提到我们将合法合规作为企业经营的前提，但每个人也清楚地知道，合规可有可无，跟自己关系不大，他们心底里最不重视的也是合规工作。

所以，合规人员不要期待每个人都很重视合规，不重视合规是常态，重视是意外。有了这种心态，合规部才会以更加平和的心态去处理合规事件和策划合规计划。合规部也不再会显得咄咄逼人，因为大多数反映合规部最让人讨厌的就是得理不饶人。

需要关键部门的关键人员重视合规，同时公司领导重视合规。

第九个陷阱：违规总是突然而至

健君博士：法律和合规部门需要有控制力，需要对公司将来发生的风险产生足够的预测。如果法律合规部门离业务太远，则必然产生这种情况，不但影响公司的工作，也影响法律合规部门自己的地位。

第十个陷阱：每个合规风险要讲一万遍

健君博士：合规部对于全员合规意识的重视往往体现为这样一句话，“每个合规风险讲一万遍就会深入人心”，这也是合规培训的口号。说的很有道理，但前提是听众是带着耳朵来听的，或者不能左耳朵进右耳朵出。“你永远无法叫醒一个装睡的人”，这个用在合规事务上再恰当不过。合规部不怕不懂法律的人，而是怕半懂不懂，或者觉得自己很懂其实不懂而根本听不进去的人。

更让人郁闷的是，合规人员发现，虽然每个人都知道防患于未然，也明白防控风险的成本不足出事处理成本的十分之一，但每个人仍然心存侥幸。讲一万遍风险不如东家吃一亏，而且吃得亏越大，以后对合规越重视。有时候，合规人员面对公司的重大违规事件，都不知道自己是一种什么样的奇怪心理。

这是一个误区，因为你无法叫醒一个装睡的人。关键是要走心！

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