当前，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，国家经济飞速发展。在商业贸易中，商业伙伴具有互利共赢、增强合力和竞争力等重要作用。因此，中国石化发布了《中国石化加强商业伙伴合规管理工作指引》，用于规范管理商业伙伴。

商业伙伴的定义？

商业伙伴是指与我方存在任何业务或潜在业务、工作往来的外部法人、其他组织或自然人，通常包括供应商、客户、投资伙伴，以及咨询机构、代理机构、中介机构等其他第三方。

     供应商是指向我方销售商品或提供服务（劳务）的商业伙伴，如油品供应及物流服务商、生产建设用物资采购供应商、工程承包商、信息化服务供应商等。

      客户是指向我方购买商品或服务的商业伙伴，如油品贸易客户、建设工程项目业主等。

      投资伙伴是指以合资、合营、合作、合伙等方式，与我方共同投资设立企业或经营项目的商业伙伴，如新设企业的共同出资人、股权投资对象、股权融资对象等。

商业伙伴合规管理工作应遵循设么原则？

诚信合规原则

合作共赢原则

分类分级原则

商业伙伴合规风险主要类型有哪些？

主体资格风险

资质能力风险

商业伙伴挂靠风险

出口管制合规风险

经济制裁风险

反垄断合规风险

反洗钱合规风险

知识产权合规风险

数据保护合规风险

生态环境保护合规风险

生产安全合规风险

劳动用工合规风险

腐败和商业贿赂合规风险

商业伙伴如何分类分级管理？

按照合作类型对商业伙伴实行分类管理，重点关注与供应商、客户、投资伙伴、代理机构等商业伙伴的合规义务，以及相关合规义务履行能力和履行情况。

综合考虑商业伙伴资信能力调查情况、商业伙伴相关合规风险发生的可能性，以及及违规后果对我方的影响程度等因素，将商业伙伴氛围高级、较高级、中级、低风险级。根据商业伙伴合规风险等级不同，采取相应合规管理措施。

低风险等级商业伙伴

对低风险等级的商业伙伴，因其发生违规行为的可能性较小，可由该商业伙伴在合同中作出相关陈述和保证，并在合同中设置对应合规条款。

中风险等级商业伙伴

对中风险等级的商业伙伴，与其合作过程中，若其发生违规行为，对我方生产经营和品牌声誉影响在可控范围内，可根据对其资信和履约能力调查结果，提出相应处理建议和应对预案，争取事前化解风险后，再推进合作。

较高风险等级商业伙伴

对较高风险等级的商业伙伴，如果是业主推荐、单一来源采购等类别，除采取上述措施外，我方在合作项目内部审批中，必须充分披露并提示其存在的合规风险问题，同时提出风险缓释措施，获得内部审批后，由相关业务部门、单位加强对此类商业伙伴的后续监督和审查，严格防控其合规风险。

高风险等级商业伙伴

对高风险等级的商业伙伴，禁止与其合作。

如何加强商业伙伴全周期合规管理？

商业伙伴合规管理应贯穿选商、签约、履约及合作结束后评价等各环节，形成全流程闭环管理。

建立完善商业伙伴准入管理机制，加强商业伙伴尽职调查，把商业伙伴的合规管理状况纳入尽职调查范围，在业务开展前，通过内外部各类渠道收集审查商业伙伴相关信息与资料，了解掌握商业伙伴自主履行其相关合同义务或承诺的能力情况及可信任程度，优选资质完备、信誉良好的商业伙伴建立合作关系。

完善合同合规条款，将合规审查嵌入合同管理流程中，确保与我方建立合作关系的商业伙伴及合同内容符合我方合规管理要求，避免因该商业伙伴的不合规行为导致我方承担责任。

坚持将商业伙伴合规风险监测预警作为我方法律合规风险排查处置的重要内容，加强商业伙伴履约跟踪和异常征兆动态监控，持续关注商业伙伴的资信和履约能力情况、重点合规义务履行情况，有效防控商业伙伴合规风险。

构建完善商业伙伴合规风险应对处置机制。在合作过程中，如发现商业伙伴合规状态发生变化，可通过要求商业伙伴或相关方整改、出具书面承诺、提供有效担保、追究商业伙伴违约责任、中止/终止合作等方式，将商业伙伴合规风险控制在可承受范围内。

建立健全商业伙伴评估机制。对商业伙伴的资信和履约能力、合规状态持续情况、合规义务履行情况、合规风险整改情况等方面表现进行综合评估，强化商业伙伴合规风险分级管理和重点管控，做好建档归集工作，并将考核评估结果作为合同价款结算以及后续是否与该商业伙伴合作的考量因素。

商业伙伴合规管理保障机制有哪些？

负面清单管理机制

以防范商业伙伴合规风险、促进商业伙伴管理水平提升为着力点，按照统一规范标准，建立完善商业伙伴合规管理负面清单管理机制，明确负面清单的限制作用、纳入与移出要求等，并做好持续更新维护，为业务决策和经营活动平稳有序开展提供有力支持

合规管理报告机制

本着“及时、准确、全面、高效”的原则，建立健全商业伙伴合规管理报告机制，规范完善定期报告及专项报告要求。

合规宣传教育培训

推动商业伙伴合规管理内容纳入我方合规管理教育培训体系，通过现场宣贯、线上培训、提供培训文件自行学习等方式，多层次、多渠道、全方位开展合规宣传教育培训活动，组织引导我方员工深入了解商业伙伴合规管理的重要意义和关键内容，吸引和聚集有共同理念和价值观的商业伙伴并肩前行。

推动数字化建设覆盖

推动数字化建设覆盖至合规管理领域，通过固化和优化商业伙伴合规管理要素和流程，落实商业伙伴的尽职调查和合同相对方风险排查要求，提高商业合同中的一般合规条款和特殊合规条款的规范性和执行度，加强对商业伙伴合规情况的实时监测和风险预警，实现商业伙伴合规管理成果和信息在企业内部的共享，完整记录和保存商业伙伴合规管理信息，为商业伙伴合规风险处置提供文档支持等数字化手段，提升商业伙伴合规管理成效。

落实合规管理制度规范要求

落实我方合规管理制度规范要求，将商业伙伴合规管理作为各级各类合规检查的一项重要内容，重点检查各单位是否明确商业伙伴合规管理策略；是否建立必要的标准规范与流程；相关标准规范与流程设计的合理性与充分性；商业伙伴合规管理工作执行的有效性等。(本文转载自“共享南分在线”微信公众号)

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赛尼尔法务智库咨询团队