2010/3/30 字体：大 中 小 来源： 作者：
腾讯编者按：六家证券公司获首批融资融券业务试点资格，鉴于融资融券业务的复杂性，各家券商的对投资者的进入门槛、具体业务规则、风险控制等各环节的标准均有所差异，腾讯证券启动《对话融资融券试点券商》访谈，带领投资者“走进”首批融资融券试点券商，了解各家券商业务开展详情。第一期，我们为投资者介绍光大证券的融资融券业务体系。
腾讯财经：融资融券业务作为一项创新业务，风险控制至关重要，请问贵公司在风险控制方面有哪些特点？
光大证券：我司的风险管理制度主要包括三个层面，即公司风险管理基本制度，部门制度，及与制度对应的实施细则或者岗位操作流程。可以说，公司目前基本做到了“一项业务一项制度、一项制度一个细则、一个岗位一个流程”。针对融资融券业务的监控，风险管理部以“揭示风险、提出管理建议”为工作目标，风险监控工作实行“人盯业务条线与小组复核相结合”，并建立了“非现场监控与现场检查相结合”、“风控系统实时监控与风控日志上报相结合”、“专职风险经理与兼职风控专员相结合”以及“自控与监控相结合”的“五结合”风控工作机制。
对于融资融券业务，我司设立了专职的风险控制经理若干人，并采取组长负责制，由营业部风控专员、融资融券部风控专员和风险管理部风控经理组成立体风控体系，结合融资融券监控系统，综合分析风险事件。对在日常监控中发现的异常情况，及时核查情况，对核查发现的风险隐患或高风险事件，或不符合公司风险监控规定的事项，及时书面报告公司融资融券管理委员会，以此有效防范融资融券业务试点过程中可能发生的风险。
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