1、企业基本情况信息表

    2、企业类型（多选）：

    □ 国有及控股  □ 集体  □ 私营  □ 有限公司  □ 股份公司（①上市公司

    ② 拟上市公司③ 非上市股份公司） □ 外商投资企业  □ 企业集团

    3、企业业务辐射范围

    □ 本省   □ 本省及周边省区  □ 全国  □ 全国及境外

    4、企业规模

    □ 全球500 强    □中国500 强    □ 其 他（请填写行业排名：

    二、企业风险防控基本状况：

    5、企业是否已开展全面风险管理：

    □ 是，开始时间??      年      月      □ 尚未开展全面风险管理

    6、企业目前开展的全面风险管理内容包括（可多选）：

    □ 企业战略风险管理   □ 企业运营风险管理   □ 企业法律风险管理

    □ 企业市场风险管理   □ 企业财务风险管理   □ 其他：

    7、企业开展全面风险管理体系建设的主管部门：

    □ 专门的风险管理部门  □ 财务部门  □ 战略部门  □ 法律部门

    □ 其他部门：

    8、企业是否开展了独立的法律风险管理管理体系建设：

    □ 是，开始时间     年    月

    □ 尚未开展独立的法律风险管理体系建设

    9、如果企业开展了全面风险管理，则该风险管理与法律风险管理的关系为：

    □ 企业法律风险管理在全面风险管理体系的统一框架下进行

    □ 独立开展企业法律风险管理工作

    10、企业开展法律风险管理范围：

    □ 公司本部   □ 公司及部分子公司  □ 公司及全部子公司

    11、企业法律风险管理最高决策机构：

    □ 公司董事会  □ 董事会下设专门委员会  □ 总经理  □ 分管副总经理

    □ 总法律顾问  □ 其他：

    12、本企业对下列风险影响的重要程度排序（根据重要程度按1、2、3、4、5

    顺序排列）：

    （）战略风险    （）法律风险   （）财务风险    （）市场风险

    （）运营风险    （）政策风险

    13、目前对企业影响较大的法律风险事件排序（根据重要程度按1、2、3、4、5

    顺序排列）：

    （ ）合同法律风险 （ ）市场营销风险 （ ）重组并购、上市等资本运营风

    险 （ ）知识产权风险 （ ）人力资源风险 （ ）税收风险 （ ）安全事故风险

    （ ）环境保护风险 （ ）纠纷诉讼风险

    14、企业在制定企业战略和进行重大经营决策过程中，是否会充分考虑法律风险

    的影响：

    □ 是   □ 否

    15、在企业的重大决策流程中是否设置了法律审核步骤：

    □ 是 □ 否 （如果是： □ 制度化  □ 惯例  □ 偶尔）

    16、企业是否制定了较为完善的中长期（三年、五年、十年等）法律工作规划作

    为法律风险管理工作的指导：

    □ 尚未制定   □ 制定了        年期法律工作规划。

    17、企业在制定中长期法律工作规划中遇到的困难是（可多选）：

    □ 公司自身缺乏相关的经验   □缺乏可供借鉴的外部成功案例

    □ 缺乏有相关经验的外部中介机构  □ 其他：

    三、企业法律风险管理情况

    （一）理念

    18、董事会或类似决策机构对法律风险管理工作的态度：

    □ 高度重视并大力支持  □ 和其他事项同等对待

    □ 以经营活动为主，不太关注法律风险管理

    19、企业对法律风险是否有明确的界定和分类：

    □ 有明确界定和分类  □ 大致有界定和分类  □ 基本没有界定和分类

    如果有，请简要说明界定原则和类别：

    20、公司决策层对法律部门提出的法律意见的重视程度：

    □ 基本依照法律意见进行决策

    □ 部分参考法律意见作为决策的参考因素之一

    □ 主要根据业务需要，少量考虑法律意见

    21、企业是否设置了总法律顾问：

    □ 设置专职总法律顾问  □ 设置兼职总法律顾问  □ 尚未设置

    22、企业是否设置独立的法律部门：

    □ 设置独立的法律部门  □ 未设置独立的法律部门，已设置专职法律人员

    □ 均未设置

    23、企业是否设置了专门的法律风险管理岗位：

    □ 有     □ 暂无

    （二）组织机构的设置及职能

    24、企业履行法律风险管理职能的主管部门：

    □ 法律部门   □ 战略管理部门  □ 财务部门□审计部门

    □ 专设风险控制部门（名称为：             ）

    □ 综合管理部门  □ 其他：

    25、企业其他管理部门、业务部门参与法律风险管理的情况：

    □ 未参与  □ 主要部门共同参与  □ 全部参与  □ 其他

    请列出主要参与的其他部门：

    26、本企业上下级法律风险管理部门之间的关系：

    □ 垂直管理  □ 职能管理  □ 矩阵式管理  □ 无管理关系

    27、母（总）公司对子（分）公司的法律风险管理的管控方式为：

    □ 总部直接管理  □ 统一制度，分级管理  □ 各自独立管理

    28、企业法律风险管理体系与企业内部其他控制体系的关系：

    □ 在其他内控体系下进行管理   □ 独立进行管理

    29、企业法律风险管理与内部审计的关系：

    □ 专门对法律风险控制制度实施情况进行审计

    □ 一般性审计，不特别关注法律风险制度实施状况

    □ 内审时不作为审计评价内容  □ 其他：< 该内容可能有会员内容，需要登录查看全文，点击这里在顶部登录